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關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；工業(yè)革命；地理稟賦；農(nóng)本社會(huì)；內(nèi)生型城市化

一、引言1.1李約瑟之謎的完整表述隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速崛起，李約瑟提出的有關(guān)中國文明的兩大不解之謎近年來再次引起國內(nèi)外的廣泛興趣。他在傳統(tǒng)中國的科學(xué)一書的引言中提出兩個(gè)千古之迷。之一是，為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的新的，或者說實(shí)驗(yàn)性的哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見于中國或印度文化呢？之二是，為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識(shí)造福于人類方面比西方有成效得多？（李約瑟1981第3頁）。李約瑟的千古之問其實(shí)還暗含一層往往為中國人忽略的意思，即在他看來，由科學(xué)革命（一般以16世紀(jì)的哥白尼革命為其發(fā)端）上朔14世紀(jì)，即公元2世紀(jì)之前，中國在獲取自然知識(shí)并將其造福人類方面并沒有領(lǐng)先西方。所以，要回答他提出的有關(guān)中國之謎，我們不能回避這個(gè)千古之謎天然包含的三個(gè)部分：一，為何在公元2世紀(jì)之前，中國并未領(lǐng)先西方；

二，為何在其后的14世紀(jì)期間中國走到了西方的前面；三，為何從16世紀(jì)起，中國又再度落后。在研究李約瑟之謎的眾多文章中，大多忽視了，或者回避了李約瑟之謎的第一部分，因而將李約瑟之謎理解為中國自古以來就領(lǐng)先世界，只是近代（1500年）以后才落后了。其實(shí)，忽視了李約瑟之謎的第一部分，也就無法回答第三部分，甚至連第二部分的答案也有可能誤入歧路。李約瑟終其一生，未能找出令人滿意的謎底，卻向世人證明了在長達(dá)1400多年間，中國的確擁有包括四大發(fā)明在內(nèi)的傲世的科技發(fā)明。鑒于直至19世紀(jì)初中國的經(jīng)濟(jì)總量仍一直領(lǐng)先世界各國（Maddison2001表B－18），人們自然提出科學(xué)革命和工業(yè)革命為何沒有發(fā)生在中國的疑問。科學(xué)革命之謎和工業(yè)革命之謎有聯(lián)系，但兩者并不是一回事?？茖W(xué)革命是工業(yè)革命的前提，但產(chǎn)生科學(xué)革命的地方并不一定產(chǎn)生工業(yè)革命。反過來，后來發(fā)生工業(yè)革命的英國近代以前并非科技發(fā)明的重鎮(zhèn)。例如，科學(xué)革命中作出革命性貢獻(xiàn)的哥白尼，伽利略，開普勒，笛卡爾和牛頓等巨星中，只有牛頓是英國人，并且出現(xiàn)于科學(xué)革命的末期。開科學(xué)革命先河的哥白尼，其祖國波蘭在歐洲一直不算先進(jìn)國家。文藝復(fù)興時(shí)期意氣風(fēng)發(fā)的意大利，啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期人才輩出的法國，在出了許多令人眩目的科學(xué)，哲學(xué)巨人后，也都長期沉寂，并未發(fā)生本土性的工業(yè)革命。顯然，工業(yè)革命較之科學(xué)革命需要不同的必要條件。工業(yè)革命的發(fā)生及其帶來的工業(yè)社會(huì)，并不是人類社會(huì)自覺選擇和設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是由于工業(yè)革命所需的各種必要條件正好匯集于當(dāng)年的英國而觸發(fā)的結(jié)果。各種文明和各個(gè)民族，包括中國在內(nèi)，對(duì)這場(chǎng)革命的發(fā)生都作出了或多或少的直接和間接的貢獻(xiàn)。然而,來自各個(gè)民族的貢獻(xiàn)并非出自它們的初衷，工業(yè)革命的后果更出乎它們的意料。工業(yè)革命發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)初看起來帶有偶然因素。為何到了18世紀(jì)下半葉，地處歐洲邊陲，被乾隆皇帝斥之為蠻夷之國而不屑與之交往的英國，正好能提供工業(yè)革命的所有必要條件，而不是擁有燦爛古代文明的希臘，中國，或印度，也不是首先帶領(lǐng)歐洲走出中世紀(jì)黑暗的意大利，或籍哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲而一度稱霸全球的西班牙，或首先將啟蒙運(yùn)動(dòng)的理性之光帶給世界的法國，是值得我們深思的。1．2工業(yè)革命的必要條件要成為第一次工業(yè)革命的策源地，所需的必要條件自然要比繼起的工業(yè)革命發(fā)生地所需條件強(qiáng)得多，因?yàn)楣I(yè)革命具有全球性影響，迫使各民族結(jié)束自在狀態(tài)，使它們或自愿，或被迫地走上工業(yè)化道路。既然1776年英國在人類歷史上第一次發(fā)生了工業(yè)革命，這表明，單以當(dāng)時(shí)人類所掌握的技術(shù)和科學(xué)知識(shí)計(jì)，已能支撐工業(yè)革命之發(fā)生。由于本文旨在討論工業(yè)革命，所以本文以科學(xué)革命的成果為給定前提，提出以下五項(xiàng)工業(yè)革命發(fā)源地必須同時(shí)具備的條件：1）良好地理稟賦條件；2)自由的政治－經(jīng)濟(jì)制度的條件；3）較高的工商型城市化水平的條件；4）與其他文明有民間經(jīng)濟(jì)交流的條件；5）安全保障的條件。以下簡單解釋這五個(gè)條件。一，地理稟賦條件指的是適當(dāng)?shù)牡乩砦恢?，地表和地下的自然資源，以及由地理位置而來的氣候條件。工業(yè)革命的發(fā)源地的地理位置離主要文明的距離必須適中，既能容易地吸收主要文明的已有成果，又能保持相對(duì)獨(dú)立。煤，鐵礦藏存在于交通容易達(dá)到的本土之內(nèi)。耕地和氣候所能支撐的人口能達(dá)到一定規(guī)模，但又存在較強(qiáng)的人口壓力。二，城市化的條件不但指較高的城市化水平，也指城市是開放性的，并以工商活動(dòng)，而不是官僚機(jī)構(gòu)為城市生活的中心。三，和其他文明有民間經(jīng)濟(jì)交流的條件指的是民眾有經(jīng)營外貿(mào)的自由和航海傳統(tǒng)，因而有內(nèi)在動(dòng)力源源不斷地輸入外界的信息，技術(shù)和知識(shí)。四，經(jīng)濟(jì)制度的條件指的是私有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及其自由交易能得到法律的有效保護(hù)，有相應(yīng)的比較自由的政治制度作配合，既能保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，又能避免專制引起的對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的任意干預(yù)。五，安全保障的條件指的是在和其他民族的交往中具備免于被異族征服的能力，甚至有征服異族的能力，以免文明因蠻族的入侵而大幅倒退或湮滅。這些條件的出現(xiàn)可以有先后，但是，只有當(dāng)這些條件同時(shí)匯集到某一地點(diǎn)，才有可能在該處發(fā)生工業(yè)革命。地理稟賦的條件之所以放在第一位，因?yàn)檫@是影響古代文明出現(xiàn)的早晚和所取形態(tài)的主要因素。從遺傳基因理論可知，現(xiàn)代人類的祖先均起源于非洲中南部。他們走出非洲叢林和草原時(shí)，尚未形成社會(huì)，也無后來才有的語言，膚色，文化，制度，和行為上的差別，平均潛在智力也應(yīng)基本一樣。他們逐漸散往幾乎所有適宜居住的陸地和海島，以追逐生存所必須的土地。顯然，他們其后發(fā)展出不同的文化，制度，和生活方式的主要原因是他們所面對(duì)的不同的地理環(huán)境。1．3本文假設(shè)本文的假設(shè)為，工業(yè)革命之前，各民族處于自在狀態(tài)，影響他們走上不同的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的主要因素為他們各自所處的地理稟賦及其變化的不同。本文用以下兩項(xiàng)似乎矛盾的事實(shí)驗(yàn)證上述假設(shè)。第一，宋朝的疆域劇烈減少，城市化水平卻空前提高，工商活動(dòng)與海外聯(lián)系變得活躍，并以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新著稱于世。第二，元朝以后中國疆域相對(duì)人口獲得周期性擴(kuò)大，中國反向農(nóng)本社會(huì)倒退，創(chuàng)造，發(fā)明日趨沉寂。1．4本文結(jié)構(gòu)本文的結(jié)構(gòu)如下。第二節(jié)對(duì)有關(guān)中國為何未能自發(fā)走上工業(yè)革命道路的文獻(xiàn)作一簡單回顧。第三節(jié)以古代中東，古希臘和英國為重點(diǎn)，介紹地理稟賦對(duì)工業(yè)革命之前的各個(gè)民族的發(fā)展路徑的重大影響。第四節(jié)介紹赫克謝－俄林理論與內(nèi)生型城市化和經(jīng)濟(jì)增長之間的聯(lián)系。第五節(jié)介紹宋朝及繼起各朝的疆域相對(duì)人口的變化。第六節(jié)用上節(jié)列舉的歷史事實(shí)，驗(yàn)證用地理稟賦及其變化的假設(shè)來解釋中國社會(huì)長期自陷于農(nóng)本社會(huì)的原因的有效性。第七節(jié)為結(jié)束語。二.有關(guān)中國錯(cuò)失工業(yè)革命良機(jī)的文獻(xiàn)回顧2．1宋朝之迷中國未能自發(fā)走上工業(yè)革命的道路，已是歷史事實(shí)。究竟原因何在？見仁見智。哪個(gè)朝代與工業(yè)革命的諸必要條件最為接近？也是眾說紛紜。國內(nèi)的一些學(xué)者認(rèn)為，中國最早在明清時(shí)候出現(xiàn)了所謂的資本主義經(jīng)濟(jì)的萌芽（許滌新和吳承明1985）或早期工業(yè)化（李伯重2000）。國際上有些研究中國社會(huì)變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專家則認(rèn)為較之明清，宋朝才是中國歷史上一個(gè)特殊的朝代（黃仁宇1997第456頁），甚至是中國漫長的歷史上最偉大的時(shí)代（費(fèi)正請(qǐng)1994第90頁）。這些問題代表了極為有趣的學(xué)術(shù)挑戰(zhàn)。對(duì)此加以研究，一定能提供許多今天值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和值得回味的教訓(xùn)。宋朝以活躍的商品經(jīng)濟(jì)和繁華的城市生活，比較自由的市場(chǎng)制度和對(duì)外貿(mào)易政策，影響深遠(yuǎn)的科技發(fā)明而著稱于世界?；鹚?、羅盤、活字印刷術(shù)以及膽銅法、火柴等等，大都是10世紀(jì)末到11世紀(jì)發(fā)明創(chuàng)造的。這些發(fā)明創(chuàng)造是宋手工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展極為顯著的標(biāo)志。（漆俠1999年第32頁）。這使人不禁發(fā)問，一個(gè)面對(duì)外族的連年入侵而不能自保的朝代，為何在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化和制度創(chuàng)新上卻有如此的成就？是什麼原因?qū)е滤纬谥饾u喪失大片成熟的耕地的不利條件下，獲得空前的經(jīng)濟(jì)繁榮和技術(shù)突破？宋之后中國是否僅有經(jīng)濟(jì)總量的增長，還是有質(zhì)的提高？2．2涇渭分明的兩派對(duì)這一問題的不同回答，其實(shí)都是在自覺或不自覺地解答李約瑟之迷的一部分。黃宗智在他的中國研究的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)（1994第2－6頁）中指出，在中國國內(nèi)比較典型的看法有循環(huán)停滯論和資本主義萌芽論，相對(duì)應(yīng)的在西方則有沖擊－反應(yīng)論和近代早期論。在循環(huán)停滯論者看來，中國的傳統(tǒng)社會(huì)是一種超穩(wěn)態(tài)（金觀濤1984）。原因有種種，限于篇幅，僅列舉幾個(gè)。其一為，單一經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有頑強(qiáng)的自給自足性（陳平2000）。其二為，自古以來中國正常的制度和生產(chǎn)力的演進(jìn)經(jīng)常因北方游牧民族的入侵而中斷，甚至倒退，出現(xiàn)周而復(fù)始的循環(huán)（劉昶1980）。其三為，中國傳統(tǒng)社會(huì)中農(nóng)業(yè)投資的回報(bào)率高于對(duì)工商業(yè)的回報(bào)率，因而工商業(yè)無從發(fā)展（姚洋2003）。其四為，中國的文字和語法結(jié)構(gòu)束縛了中國人對(duì)法理社會(huì)的思考和探索，使中國長期停滯于禮俗社會(huì)（李韋森2004）。與這些觀點(diǎn)對(duì)立的是資本主義萌芽論者。在他們看來，中國最早在明朝已出現(xiàn)資本主義萌芽，卻先后受阻于滿族的入侵，以及后來的殖民主義、帝國主義的入侵（許滌新吳承明1985）。但是如果將滿族入侵和后來的殖民主義和帝國主義相提并論，不區(qū)分它們所代表的截然不同的生產(chǎn)力，會(huì)難以說明同樣一種生產(chǎn)模式，為何在歐洲大大促進(jìn)了英國之外的資本主義萌芽的成長，在當(dāng)年的中國卻對(duì)資本主義萌芽產(chǎn)生窒息性的阻礙，這與后來上海等中國近代城市的快速崛起的經(jīng)驗(yàn)也是不相吻合的。沖擊－反應(yīng)論是海外的主流看法。持這種論點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，中國本身并不能進(jìn)步到工業(yè)社會(huì)，但能對(duì)外界的刺激作出反應(yīng)（費(fèi)正請(qǐng)1994第8－9章）。中國不能自發(fā)進(jìn)展到工業(yè)革命的原因，在明清兩朝人口急劇繁殖，使社會(huì)剩余幾乎喪失殆盡，處于一種高水平的馬爾薩斯人口陷井之中，因而無法提供工業(yè)革命所需的資本來源（Perkins1968；Elvin即伊懋可1973）。沒有來自西方的刺激，中國會(huì)繼續(xù)自鎖于馬爾薩斯的人口陷井而不能自拔。艾德榮（Edwards2005）的最近研究則認(rèn)為，明以后的政治制度的變遷使中國的產(chǎn)權(quán)體系退化，創(chuàng)造、發(fā)明動(dòng)力消退，使中國無法發(fā)生本土性的工業(yè)革命。近代早期論者從國外呼應(yīng)中國國內(nèi)的資本主義萌芽論，認(rèn)為中國在明清兩代并未自鎖于馬爾薩斯所說的人口陷阱之中(LavelyandWong1998；LeeandWang1999)，或認(rèn)為至少長江三角洲一帶的人均收入和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平和西歐發(fā)達(dá)地區(qū)如倫敦一帶旗鼓相當(dāng)（Pomeranz2000）。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，若無后來的西方的沖擊，中國有自發(fā)走上工業(yè)革命的可能。當(dāng)然，也有介于兩者之間的觀點(diǎn)。例如，李伯重既支持中國在明清兩朝的江南地區(qū)出現(xiàn)早期工業(yè)化的觀點(diǎn)，又認(rèn)為江南的早期工業(yè)化屬于勞動(dòng)密集型，演變?yōu)橛街匦徒Y(jié)構(gòu)的工業(yè)化的可能性不高（2000，第11章）。2.3內(nèi)卷化論和發(fā)明模式論黃宗智（1994第16－18頁）則認(rèn)為以往以亞當(dāng).斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和以馬克思為代表的理論都不能圓滿解釋中國的特殊國情。他一方面認(rèn)為明清時(shí)代中國的確存在商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而否認(rèn)循環(huán)停滯論；另一方面他又認(rèn)為當(dāng)時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)人口過剩，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的每日邊際產(chǎn)品遞減與城市中工商業(yè)的繁榮同時(shí)存在。他甚至認(rèn)為后者的存在進(jìn)一步加劇了所謂的內(nèi)卷化或過密化。由于明清商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動(dòng)力不是來自廠家的唯利是圖，而是來自農(nóng)村剩余人口在土地之外尋找出路的企圖，因而中國的早期工業(yè)化并不一定會(huì)在中國出現(xiàn)西歐意義上的以追求利潤為目的的資本主義。在觀察了1980年代到1990年代早期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)之后他又得出結(jié)論，工業(yè)化并不一定非在城市中進(jìn)行，因而提出要尋找第三種理論和第三種發(fā)展道路（黃宗智第36頁）。林毅夫（1995）則探討了人口與實(shí)用技術(shù)的關(guān)系。據(jù)他研究，在基于經(jīng)驗(yàn)的發(fā)明模式盛行的年代里，中國自古以來便擁有的龐大人口使中國在創(chuàng)造、發(fā)明上有人口優(yōu)勢(shì)。但是，15世紀(jì)之后，歐洲采用重復(fù)試驗(yàn)的模式從事創(chuàng)造、發(fā)明，使發(fā)明、創(chuàng)造取決于試驗(yàn)的頻率，與人口規(guī)模無關(guān)。中國龐大人口不再有發(fā)明的優(yōu)勢(shì)，因而逐漸落后。不過，林的理論不能解釋以下事實(shí)。根據(jù)Maddison(2001表B－10)，公元元年至16世紀(jì)的長時(shí)期中，印度的人口規(guī)模大于中國，因而難以解釋為何正是這段時(shí)期中國在實(shí)用技術(shù)上領(lǐng)先世界。其次，林的理論雖能解釋為什麼中國在15世紀(jì)時(shí)開始落后于歐洲，但沒有解釋為什麼歐洲忽然于15世紀(jì)后找到了新的發(fā)明模式。最后，林的理論無法回答為何在明、清兩朝，特別是清朝中期之后，在人口幾倍于宋朝的情況下，科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新即使不和歐洲相比，僅和宋朝之前的年代相比，也顯得十分蕭條。綜上所述，各種理論、觀點(diǎn)或者認(rèn)為直到西方打開中國大門為止，中國并沒有出現(xiàn)自發(fā)的現(xiàn)代化跡象；或者認(rèn)為中國最早在明清兩朝的中晚期才開始出現(xiàn)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)育和早期工業(yè)化的痕跡，但為外來勢(shì)力所中斷；或者將中國近代落后歸因于中國發(fā)明模式的落伍，特殊國情引起的內(nèi)卷化，語言結(jié)構(gòu)的缺陷，或不利于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政治制度等。這些假設(shè)無疑都有一定的解釋力量，但是它們需要回答以下問題。原始人類走出非洲叢林時(shí)，并無發(fā)明模式，國情，語言結(jié)構(gòu)，文化，或政治制度等的不同，為何他們會(huì)分化出不同的文明形態(tài)，取得不同的進(jìn)步速度呢？顯然，造成他們后來在種種差距和不同，最主要在于他們所處的地理環(huán)境的不同。三．近代以前地理秉賦對(duì)文明演變的影響3.1地理稟賦和最早崛起的農(nóng)業(yè)文明之間的關(guān)系上文指出，李約瑟之謎暗含為何公元2世紀(jì)之前中國并未領(lǐng)先西方的問題。五大洲中，農(nóng)業(yè)文明最早崛起于今天的中東一帶，是和當(dāng)?shù)氐奶貏e的地理位置有關(guān)的。這一地區(qū)正位于人類祖先走出非洲的第一站，又正好有尼羅河，幼發(fā)拉第河和底格里斯河等大河所形成的大片平原。因臨近地中海，該地夏季干旱，冬季濕潤，容易繁殖籽多而大的一年生草本植物，并支撐較易馴養(yǎng)的大型食草類動(dòng)物，卻使森林難以蔓延（Diamond1997）。這種生態(tài)環(huán)境使在此生存的人類較他處更快地馴服象馬、羊這樣的大型食草動(dòng)物以作挽重或肉食之用，由多籽的草本植物培育出今日所知的大麥，小麥等重要農(nóng)作物,又因無需砍伐森林，在沒有金屬利器的條件下便能開墾出大片耕地。定居的農(nóng)耕生活必定導(dǎo)致人口的繁衍。較大的人口必定產(chǎn)生溝通的內(nèi)在要求，于是較精密的語言和文字應(yīng)運(yùn)而生。人口壓力也導(dǎo)致政治組織的產(chǎn)生以協(xié)調(diào)人群關(guān)系和防御邊敵。人口規(guī)模并導(dǎo)致有關(guān)農(nóng)牧業(yè)，灌溉工程，天文星象等知識(shí)和技術(shù)的較快積累和改進(jìn)（林毅夫1995）。隨著農(nóng)業(yè)剩余的增多，居民中得以游離出脫離農(nóng)牧業(yè)的階層，分工負(fù)責(zé)社會(huì)管理，知識(shí)整理，手工業(yè)生產(chǎn)，和貿(mào)易。由于集聚效應(yīng)，他們必定形成城市。這樣，最早的以城市為核心，擁有文字和社會(huì)組織的蘇美爾（Sumer）文明便在7千年前的兩河流域產(chǎn)生，比其他文明早了起碼幾百年，甚至幾千年(Grove28－31頁1997)。地理位置在文明的傳遞上也起了決定性作用。蘇美爾文明的成果不但為繼起的巴比倫文明所吸收，而且對(duì)臨近的埃及文明，腓尼基文明和波斯文明等也曾有滲透。埃及文明對(duì)離它不遠(yuǎn)，位于東地中海的克里特島上的米諾斯文明發(fā)生影響，后者的精華又被鄰近的希臘本土文明吸收和發(fā)揚(yáng)光大。這是文明由南向北的傳遞路線。古希臘還從由東往西的文明傳遞中獲益。位于地中海東岸的腓尼基文明對(duì)地中海的貿(mào)易，航海和殖民作出杰出貢獻(xiàn)。波斯文明則對(duì)小亞細(xì)亞半島，包括愛琴海東岸發(fā)生深刻影響。腓尼基和波斯后來均與古希臘有許多互動(dòng)。這些來自南邊和東邊的一系列豐富多彩的早期文明在歷法，天文，數(shù)學(xué)，建筑，公共工程，社會(huì)制度等方面已經(jīng)取得輝煌的成就，為古希臘的迅速發(fā)育提供及時(shí)的營養(yǎng)。難怪希臘本土在天文，數(shù)學(xué)，航海，貿(mào)易，殖民，哲學(xué)，藝術(shù)和社會(huì)組織方面的進(jìn)步特別神速。由此看，正是中東和地中海的地理位置，孵育出一系列的燦爛而異質(zhì)的文明。古希臘的獨(dú)特地理位置使其得以站在這些鄰近的早期文明巨人的肩上創(chuàng)造出更為輝煌的文明（參見孫道天2004第一章）。古希臘的文明成果又為羅馬文明所吸收，使之最后得以建立一個(gè)橫跨歐，亞，非三洲，延續(xù)上千年的空前帝國。相比之下，中國位于資源優(yōu)裕，卻與世隔絕的東亞地理環(huán)境中，遠(yuǎn)離其他古文明中心，自然很難借鑒這些優(yōu)秀文明的成果。這部分解釋了為何李約瑟認(rèn)為公元2世紀(jì)之前中國在科技發(fā)明上并沒有領(lǐng)先西方。3．2地理秉賦和社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)地理位置對(duì)古文明所取的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)也起了主要作用。例如，兩河流域，尼羅河流域，中國的華北平原，和印度恒河流域必然孕育出龐大的農(nóng)業(yè)人口。由于缺乏天然屏障，這些古文明必然以大一統(tǒng)的專制王朝為長期均衡的社會(huì)形態(tài)。例如，最早出現(xiàn)的蘇美爾文明同樣具有原始軍事民主制的特征，但在兩河流域的一馬平川的地理形勢(shì)下無法長期維持小而自由的城邦形態(tài)，最后難逃為巴比倫王國取代的命運(yùn)（崔連仲古代卷89頁）。古希臘所在的巴爾干半島多山的地形加小而靠海的沖擊平原，以及雖然靠近中東古文明，卻又有愛琴海和地中海與之相隔的地理位置，使它獲得不受專制王國的干預(yù)，自由地走上由雅利安人的部落軍事民主制飛躍進(jìn)入城邦文明的獨(dú)特道路?？墒牵捎谟《鹊膹V大平原能夠支撐龐大的君主國，同樣由雅利安人入侵印度后建立的自由城邦，無法長期存在，不久都遭并吞（斯塔夫里阿諾斯1999年中譯本第211頁）。春秋戰(zhàn)國時(shí)期是中國歷史上的異數(shù)。當(dāng)時(shí)中原諸國都以各自的都城為中心，互相競爭。這種局面在某種程度上類似于古典希臘的城邦國家間的競爭。諸子百家可以林立的都城中自由選擇一處作為著書立說，招納弟子的立足之地，因而出現(xiàn)了百家爭鳴的盛況。然而，除秦國之外，這些國家之間并無天然屏障。這說明華北平原的地理環(huán)境能夠支撐一個(gè)龐大的統(tǒng)一帝國。群雄并立的局面是無法長期維持穩(wěn)態(tài)的。果然，秦以其進(jìn)可攻，退可守的地理優(yōu)勢(shì)，各個(gè)擊破，滅掉六國，又采取焚書坑儒的極端措施統(tǒng)一民眾的思想。百家爭鳴的局面嘎然而止。3.3超前的古希臘城邦盡管每個(gè)古代文明都擁有自己的城市，但不同類型的古文明中城市的功能和人際關(guān)系可以十分不同，因而對(duì)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新有非常不同的影響。以雅典為代表的古希臘城邦國家，在公元前的短短幾百年間的所謂古典時(shí)期，在人類活動(dòng)的幾乎每一領(lǐng)域都處于領(lǐng)先水平，留下令現(xiàn)代人也嘆為觀止的燦爛遺產(chǎn)。古典時(shí)期的希臘文明的主要特征便是其市民所享受的自由、民主和世俗型的城市生活，以及與外部世界高度互動(dòng)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。每個(gè)城邦的幅員其實(shí)不大，一般建于沿海的小塊沖積平原上。城邦間為巴爾干半島的崇山峻嶺所阻隔。古希臘的城邦不但生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，更生產(chǎn)各種手工產(chǎn)品，用于交換。由于城邦大多無法實(shí)現(xiàn)糧食的自給，它們必須輸出手工產(chǎn)品或文化產(chǎn)品，從海外，特別是黑海沿岸輸入糧食。這種地形對(duì)希臘城邦的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。各城邦能借助周邊的高山自衛(wèi)，由于腹地有限，沒有一個(gè)城邦可籍以崛起而抑制其他城市的自由發(fā)展，并必須和外界發(fā)展貿(mào)易聯(lián)系（斯塔夫里阿諾斯1999年中譯本第202頁）。大部分居民住在四周的城郊從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，但居于城中從事工商活動(dòng)的居民的比例即使以今天的標(biāo)準(zhǔn)來看也很高。例如伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭爆發(fā)前的雅典總?cè)丝?0萬，至少有三分之一的人口居于城中（崔連仲1997古代卷第214頁）。另據(jù)Bairoch(1988第6頁)估計(jì)，希臘全境的城市化水平在古典時(shí)期高達(dá)20－30％之間。這意味希臘的城市化水平在兩千多年的古代，便達(dá)到了中國在1980年代和1990年代才分別達(dá)到的水平。希臘城邦國家所提供的都市環(huán)境和海外聯(lián)系，使居民變得見多識(shí)廣，目光犀利。希臘城邦的民主制度，又使他們?cè)谧非笳?、善、美的過程中，很少束縛和禁區(qū)。古希臘哲人養(yǎng)成對(duì)自然，對(duì)人生，對(duì)社會(huì)的各類問題追根刨底?？少F的是，他們并非胡思亂想，而是遵循已經(jīng)發(fā)展得十分完善的形式邏輯作嚴(yán)格的推理和歸納。古希臘的民主體制下，公民崇尚的是以理服人，不接受絕對(duì)的權(quán)威。提出理論的人要經(jīng)得起別人的反復(fù)詰難，甚至否定。這種爭辯會(huì)迅速暴露謬誤，較快接近真理，使古希臘的科學(xué)思想進(jìn)步特別快。例如，生活于公元6世紀(jì)的畢達(dá)哥拉斯提出球形大地說，并非憑空猜想，而是基于對(duì)幾何現(xiàn)象，力學(xué)現(xiàn)象和熱力現(xiàn)象的反復(fù)觀察和論證。據(jù)此，公元前3世紀(jì)的埃拉托色尼用幾何的方法巧妙地算出地球的周長，并提出地球表面充滿大部分是水面，創(chuàng)立經(jīng)緯網(wǎng)，繪制出基于大地球形說和經(jīng)緯網(wǎng)原理的世界地圖（張箭2002第一章）。又如，科學(xué)家和發(fā)明家阿基米德發(fā)現(xiàn)了浮力定理，計(jì)算球體，園錐體和其他立體的計(jì)算公式，并在深刻理解杠桿原理的基礎(chǔ)上，發(fā)明螺旋提水機(jī)械和使羅馬海軍潰不成軍的撼船機(jī)械（詹姆斯和索1999第頁）。古希臘的哲人們?cè)谌祟悮v史上第一次系統(tǒng)地涉及了物理，數(shù)學(xué)，天文，幾何，邏輯和政治學(xué)等基本概念和方法論，形成一個(gè)科學(xué)思維的傳統(tǒng)。他們實(shí)際上已經(jīng)初步懂得用試驗(yàn)的辦法從事發(fā)明創(chuàng)造。這樣，希臘人就創(chuàng)造了一整套銳利無比和確切嚴(yán)密的批判方法。…近現(xiàn)代西方科學(xué)的思維創(chuàng)造力，始終同他們的哲學(xué)發(fā)展緊密相關(guān)，而它們的原創(chuàng)基因不在別處，就在希臘哲學(xué)。（楊適2003前言第3頁）顯然，古希臘文明所取的社會(huì)形態(tài)會(huì)促使公民之間發(fā)生平等而密切的人際互動(dòng)，對(duì)周邊國家的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)和政治動(dòng)態(tài)出于商貿(mào)利益有密切注視的動(dòng)力，并使他們富于進(jìn)取心，不懈地追求事物的本原。建立于這種工商、海外貿(mào)易和科學(xué)思辨之上的古希臘文明，在短短幾百年間便較同期其他文明更快地建立一個(gè)科學(xué)傳統(tǒng)，并首次接近一些重要的科學(xué)真理。所以，古希臘文明和被動(dòng)、孤立，靜止，人口高度分散而缺乏互動(dòng)的農(nóng)業(yè)文明有天壤之別。在農(nóng)業(yè)文明中，城市往往只是政治控制和傳播官方欽定的意識(shí)形態(tài)的中心。這些中心追求的是大一統(tǒng)，秩序，穩(wěn)定，服從和思想的質(zhì)化。因而農(nóng)業(yè)文明所孵育的城市很難成為思想活躍，標(biāo)新立異，努力探索未知世界的中心。生氣勃勃的希臘城邦制度在文化、科學(xué)上的進(jìn)步后來為羅馬文明所繼承。西羅馬帝國遭蠻族入侵滅亡后，古希臘的文明成果為東羅馬帝國的拜占庭所保存。奧斯曼帝國攻克拜占庭前夕，大批難民攜帶古希臘的抄本和知識(shí)逃往意大利城市（詹姆斯和索1999前言第10頁）。后來以威尼斯為代表的一些自由工商貿(mào)易城市在15世紀(jì)末以重新發(fā)現(xiàn)古典希臘、羅馬為號(hào)召的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)中扮演了極為重要的作用，創(chuàng)造了工業(yè)革命最后得以在英國出現(xiàn)的包括科學(xué)革命在內(nèi)的許多早期條件。究其原因，威尼斯等城市在制度和功能方面和古希臘的城邦十分相象，并得益于古希臘的哲人智慧和科學(xué)傳統(tǒng)。它們多是高度自治，工商發(fā)達(dá)，外貿(mào)興旺，市民和外界的聯(lián)系頻繁的港口城市（黃仁宇1997第2章）。古希臘城邦國家的例子說明用人口和疆域的大小抽象解釋技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新的原因有其局限性。人口的空間分布形式（即取農(nóng)村形式還是城市形式）以及人際互動(dòng)的制度形式（專制還是民主體制），也許更能說明技術(shù)進(jìn)步的速度。城市的積聚效應(yīng)，民主制度下公民享受的廣泛自由，使希臘的科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，使它得以通過參加地中海沿岸國家的分工和貿(mào)易，迅速占據(jù)分工鏈的上端。難怪以雅典為代表的希臘城邦國家以不大的人口規(guī)模，在知識(shí)，科學(xué)，技術(shù)，和文化的許多領(lǐng)域取得和同期擁有上千萬人口的文明相比毫不遜色的成就。這是一種超前的文明，其內(nèi)核之合理，優(yōu)美和高尚，令人折服。3．4英國的地理秉賦與工業(yè)革命的發(fā)端工業(yè)革命既然首先發(fā)生在英國，表明當(dāng)時(shí)的英國同時(shí)具備了工業(yè)革命所需的所有必要條件。英國雖長期處于歐洲邊陲，其實(shí)和歐洲僅隔一條狹窄的海峽，并是古羅馬帝國的一部分，自古以來便和歐亞大陸有交往。英國后來通過文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)全面吸收了希臘城邦文明及其派生的羅馬文明的精華，而且發(fā)揚(yáng)島國航海的悠久傳統(tǒng)，通過全球性的直接貿(mào)易有機(jī)會(huì)接觸世界各個(gè)民族，吸收其他文明的精華，成為一個(gè)領(lǐng)先同時(shí)代其他國家的民族。英國具有的比較自由的經(jīng)濟(jì)制度和比較開放的社會(huì)體系，加上地理大發(fā)現(xiàn)后方興未艾的大西洋貿(mào)易和海外殖民帶來的黃金機(jī)會(huì)，終于造就了工業(yè)革命的偉業(yè)。這里，英國的地理位置和要素稟賦對(duì)英國后來走上工業(yè)革命的道路起了決定性的作用。工業(yè)革命的其他四個(gè)條件都可從英國優(yōu)越的地理位置和要素稟賦派生而來。如果英國位于非洲，亞洲或美洲的邊陲，就難以自古代起便受到古希臘文明及其派生的羅馬文明的熏陶，難以迅速分享文藝復(fù)興之后歐洲大陸的近代科學(xué)和文化成果。古希臘文明采取城邦形式，并在殖民，航海，貿(mào)易，科學(xué)思辨等領(lǐng)域卓有成效，積累豐富的知識(shí)，這對(duì)英國從事工商，航海，殖民，科學(xué)研究，技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展城市化是很大的啟發(fā)和引導(dǎo)。英國作為島國，不能象傳統(tǒng)的大陸型強(qiáng)國借助蠶食鄰國領(lǐng)土擴(kuò)大疆域，只能鼓勵(lì)民間自由經(jīng)營海外貿(mào)易和殖民開拓，才能減輕傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的人口壓力。民間自發(fā)的航海貿(mào)易和殖民活動(dòng)，使英國社會(huì)能源源不斷吸收外來的信息，知識(shí)，技術(shù)，使社會(huì)日益開放。也正因?yàn)橛且粋€(gè)島國，在一般情況下，有天然的安全保障，社會(huì)形態(tài)比較自由、寬松。如果其領(lǐng)土和歐洲直接相連，為了鞏固邊防，就必須發(fā)展強(qiáng)大的陸軍，對(duì)社會(huì)也有嚴(yán)密控制的必要。如此，便容易產(chǎn)生軍事寡頭，或?qū)Ｖ普?quán)，使經(jīng)濟(jì)自由受阻，市場(chǎng)機(jī)制難于發(fā)育。如果英國本土沒有容易采掘和運(yùn)輸?shù)拿?，鐵礦藏等工業(yè)革命的重要原料，工業(yè)革命會(huì)無從發(fā)動(dòng)。最后，英國的地理位置正好位于當(dāng)時(shí)方興未艾的大西洋貿(mào)易的航線上，使有悠久的民間航海貿(mào)易傳統(tǒng)的英國獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金機(jī)會(huì)和強(qiáng)勁動(dòng)力。因此，英國成為工業(yè)革命的策源地決非偶然。無論是古希臘城邦文明的崛起，其文化、藝術(shù)、科學(xué)、政治、哲學(xué)等短期內(nèi)即飛升到人類前所未有的高度，還是英國自發(fā)踏上工業(yè)革命的不歸路，地理稟賦都起了主要作用。由此可見，當(dāng)各個(gè)民族還處于自在狀態(tài)時(shí)，地理稟賦對(duì)每個(gè)民族的局限也好，恩寵也好，是極為深刻的。對(duì)中國為何陷于農(nóng)本社會(huì)，沒有自發(fā)走上工業(yè)化道路的問題，顯然不能離開對(duì)中國的地理稟賦及其變化的分析。四.要素稟賦理論和內(nèi)生型城市化4.1赫克謝－俄林理論的啟示經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)地理秉賦的影響十分重視。例如，赫克謝和俄林用兩種要素，兩種產(chǎn)品，和兩個(gè)部門的模型，在自由貿(mào)易的前提下，推出以下結(jié)論：各國的產(chǎn)品構(gòu)成，分工和貿(mào)易格局主要由本國的要素稟賦的比例所決定（Krugman和Obstfeld2000第4章）。例如，在只有土地和勞動(dòng)兩大要素，兩個(gè)生產(chǎn)部門，兩種產(chǎn)品的條件下，為了追求本民族福利的極大化，相對(duì)勞動(dòng)來說土地更為豐富的民族會(huì)生產(chǎn)和輸出更多的土地密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；相對(duì)土地來說勞動(dòng)比較豐富的民族，則會(huì)生產(chǎn)和輸出更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口土地密集型產(chǎn)品。判斷某一產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型還是土地密集型的標(biāo)準(zhǔn)，主要看每單位產(chǎn)品所包含的土地要素的量相對(duì)勞動(dòng)要素的量何者更為密集。根據(jù)赫克謝－俄林理論，如果一個(gè)民族的要素稟賦發(fā)生變化，例如土地這種要素突然變多，假定產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格和由技術(shù)水平?jīng)Q定的各部門要素比例不變，不但新增土地的全部會(huì)進(jìn)入土地密集型生產(chǎn)，而且本來用于勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的一部分土地和勞動(dòng)此時(shí)也會(huì)流向土地密集型生產(chǎn)。所以按照這個(gè)理論，一個(gè)本來在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)上擁有比較優(yōu)勢(shì)的民族，在獲得新的土地之后，不但會(huì)將所獲得的土地全部投入到土地密集型的生產(chǎn)部門，而且會(huì)將原來用于勞動(dòng)密集型部門的一部分勞動(dòng)和土地轉(zhuǎn)而投入到土地密集型的生產(chǎn)部門中去。赫克謝－俄林理論對(duì)內(nèi)生型城市化這一工業(yè)革命的必要條件的形成具有深遠(yuǎn)的意義。根據(jù)他們的理論，一國疆域的擴(kuò)大，會(huì)造成農(nóng)業(yè)這一典型的土地密集型部門的擴(kuò)張，使人口分布變得分散，使城市化水平停滯甚至下降。恰成對(duì)比的是，由于勞動(dòng)密集型部門所需土地很少，在相對(duì)較小的空間內(nèi)便可容納較多的勞動(dòng)。所以，如果一國疆域縮小，勞動(dòng)密集型部門相對(duì)農(nóng)業(yè)部門會(huì)獲得擴(kuò)張，造成人口的聚集和城市的出現(xiàn)。手工業(yè)和商業(yè)在近代以前的社會(huì)里，便是勞動(dòng)密集型部門，因而集中于城市。由于這類城市的人口來源于勞動(dòng)密集型部門的集中和擴(kuò)大，所以，是分工和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)物，必然是面向貿(mào)易的工商型城市。4.2制度創(chuàng)新，內(nèi)生型城市化和增長經(jīng)濟(jì)增長的終極源泉只有三個(gè)。它們分別為投入的簡單增長，技術(shù)進(jìn)步，和制度創(chuàng)新。第一種增長源泉有其局限性。地球上任何民族都沒有無窮無盡而種類齊全的資源。因此，單靠投入的簡單增長，經(jīng)濟(jì)的增長是無法持續(xù)的。正是從這個(gè)意義上說，技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是更有效的兩種增長途徑。技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)力邊界的向上外移，因而用同量的投入可得到更多的產(chǎn)出。制度創(chuàng)新表現(xiàn)為產(chǎn)出由生產(chǎn)力邊界之內(nèi)移向邊界。因而用同量的投入也可獲得更多的產(chǎn)出。其中制度創(chuàng)新的意義更為深遠(yuǎn)，因?yàn)榱己玫闹贫拳h(huán)境不但能提高經(jīng)營、管理的效率，而且會(huì)提供技術(shù)進(jìn)步的強(qiáng)大誘因，間接地將邊界外推。所以，制度創(chuàng)新是使技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的主要途徑。在人類的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面，城市化是一個(gè)特別值得研究的題目。一個(gè)外向型的，由市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)的，以工商業(yè)為基礎(chǔ)的城市化過程是使希臘迅速取得技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新的基本原因。這是一種內(nèi)生型的增長過程。所謂內(nèi)生型增長指的是通過不斷促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新達(dá)到經(jīng)濟(jì)總量的增長，而不是簡單地通過依靠已有的技術(shù)，制度和單純?cè)黾痈鞣N投入，或通過外來財(cái)政的轉(zhuǎn)移達(dá)到本地經(jīng)濟(jì)總量的增長。這種增長是可持續(xù)的，因?yàn)樗灰蕾囉诮虻拇笮?，自然資源的豐饒，而是通過自愿互利的交換獲得自身增長所要的投入。內(nèi)生型的城市必定是工商型城市。外生型的城市化主要通過政治或軍事渠道由他處獲得財(cái)政轉(zhuǎn)移，因而其主要功能不是政治控制便是軍事防御。一旦失去這種功能，或政府的財(cái)政來源枯竭，城市便會(huì)萎縮。具體來講，內(nèi)生型城市成為經(jīng)濟(jì)增長的優(yōu)良環(huán)境的原因如下。首先，以Lucas(1988;1993)為代表經(jīng)濟(jì)學(xué)家所推動(dòng)的內(nèi)生增長理論十分強(qiáng)調(diào)人力資本的外部性，因?yàn)槿肆Y本具有外溢效應(yīng)。他的近作更進(jìn)一步指出，城市通過吸引農(nóng)村移民，使他們?cè)诙际械沫h(huán)境中加速人力資本的積累而達(dá)到促進(jìn)技術(shù)和制度的創(chuàng)新，從而獲得經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長（2002）。在城市的環(huán)境中，由于各種生產(chǎn)要素集中在相對(duì)狹小的空間之內(nèi)，大大提高它們相互碰撞和結(jié)合的機(jī)會(huì)，因而不但加速人力資本的積累，也使已經(jīng)積累的人力資本充分發(fā)揮其外溢效應(yīng)。例如，工商型的城市環(huán)境會(huì)聚集大批的能工巧匠，專家學(xué)者。城市比較便捷的交通、通訊條件便于他們的接觸，來往，交流，切磋，因而容易產(chǎn)生思想的火花，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步或制度創(chuàng)新。內(nèi)生增長理論中強(qiáng)調(diào)的外溢效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)成長的貢獻(xiàn)還取決于居民吸收知識(shí)的能力（潘士遠(yuǎn)和史晉川2001）。謬誤和落后的東西在城市的環(huán)境中比之在農(nóng)村更容易被識(shí)別、鑒定。先進(jìn)的和科學(xué)的東西也更容易為教育水平較高，見多識(shí)廣的城市居民所欣賞、傳播。這是因?yàn)樾碌乃枷?，新的觀念容易通過書報(bào)、雜志迅速而廣泛地傳播

，因而知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)播的速度因人口的密集而大大加速。Barro(1990)指出生產(chǎn)性的公共財(cái)對(duì)經(jīng)濟(jì)中的私人廠商產(chǎn)生正的外部性而成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的源泉之一。城市中的基礎(chǔ)設(shè)施是這方面的最好例子。各行各業(yè)的相對(duì)集中，使它們能通過分?jǐn)偤馁Y巨大的基礎(chǔ)設(shè)施的成本，使城市的基礎(chǔ)設(shè)施日臻完善。對(duì)企業(yè)來說，由于可以分享日益完善的城市基礎(chǔ)設(shè)施，因而可以帶來平均生產(chǎn)成本的劇降。人口在相對(duì)狹小的空間里的高度密集，大大有利于勞動(dòng)分工的發(fā)展和專業(yè)化水平的提高。在城市的環(huán)境里生存的人口，由于離開了耕地，每個(gè)人都要擁有一技之長才能糊口。所以，密集的人口不但為廣泛的分工提供客觀環(huán)境，而且逼迫著大部分人走向分工和專業(yè)化的道路。自從亞當(dāng).斯密以來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直十分強(qiáng)調(diào)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要貢獻(xiàn)。近年來，以楊小凱（1991；1999）為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)勞動(dòng)分工和內(nèi)生增長之間的關(guān)系作了進(jìn)一步的研究，把分工的意義上升為經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)的高度。而城市這種人口的空間密集分布形式向不斷細(xì)化的分工提供了最好的環(huán)境和動(dòng)力。同時(shí)城市環(huán)境中人口和企業(yè)的密集使企業(yè)得以就近獲得現(xiàn)成的大市場(chǎng)。由于市場(chǎng)往往大到足以允許許多同類企業(yè)的并存，激烈的競爭使企業(yè)必須高度重視技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新，以免被淘汰出局。這種環(huán)境有利于具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)脫穎而出，新的技術(shù)和新的制度容易得到模仿和推廣。內(nèi)生型的城市由于依靠工商業(yè)得以繁榮，因而比較愿意支持有利于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和制度安排，比較愿意給市民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由空間。反過來，制度、法規(guī)的完善又大大促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。可見這樣的環(huán)境十分有利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。對(duì)內(nèi)生型城市化的好處的認(rèn)識(shí)，只是由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)達(dá)才完成的。歷史上，城市化只是人類在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生的自發(fā)的社會(huì)形式，并非自覺的選擇。因此，這種自發(fā)的社會(huì)形式往往受到種種的外界影響而變形。如果說巴爾干的地形對(duì)古希臘城邦文明的形成發(fā)生極大的作用的話，那么宋以來中國疆域的變化對(duì)中國的城市化和早期工業(yè)化則發(fā)生相反的影響。五.宋元明清四朝的疆域和人口的逆向變化5.1歷代疆域和耕地的變化中國歷史上的主要朝代中，疆域最小的是宋朝，最大的是緊接著的元朝。北宋在西夏和遼(后來的金)的逼迫之下，喪失了部分的華北平原和黃土高原，國界被推到長城以內(nèi)。到了南宋，更丟失了位于淮訶以北的所有平原以及號(hào)稱富甲天下的關(guān)中平原。北宋和南宋也都未能控制今日四川、貴州的部分和云南的全部。這些地區(qū)當(dāng)時(shí)在吐蕃或大理國的控制之下（譚其驤1996年第六冊(cè)第3－4頁和44－45頁）。宋朝喪失的疆土例如華北平原和關(guān)中平原等都是相對(duì)來說最容易開發(fā)的，也是漢晉以前中國的人口重心之所在（表一）。長江以南地區(qū)畢竟沒有華北和淮北那樣延綿千里，天然適宜農(nóng)耕的大片平原。江南雖然有一些沖積平原，但多為丘陵和高山相隔,每塊面積與華北平原和淮北平原不可相比。江南多山，多沼澤，耕地面積無法迅速擴(kuò)大。梯田的修建，沼澤的開渠排水，都需要大量的人力，時(shí)間和規(guī)劃?？上攵纬媾R的人口壓力要超過前朝。本文轉(zhuǎn)引自趙崗中國城市發(fā)展史論集第17頁?？上?，中國并沒有可靠的耕地統(tǒng)計(jì)。先看中國的耕地面積。表二根據(jù)的是趙崗的研究結(jié)果（1982）；表三根據(jù)的是梁方仲（1980）的研究結(jié)果。比較兩者的數(shù)字，10世紀(jì)以前趙崗的數(shù)字小于梁方仲的數(shù)字；10世紀(jì)以后，趙的數(shù)字大于梁的數(shù)字。有些年代中國的耕地面積起伏很大。例如，由漢朝到隋朝，耕地面積擴(kuò)大兩倍多，接近今日中國的總耕地面積。但到了疆域廣大的唐朝，耕地面積反而縮?。ū砣?。有時(shí)僅僅十幾年內(nèi)便見耕地面積的迅速擴(kuò)大。例如，明朝初年由3.67億畝擴(kuò)大到8.51億畝只用了12年（表三）。顯然，增加的耕地大部分是曾經(jīng)耕種過，后來因?yàn)閼?zhàn)亂而拋荒的土地。要特別指出的是，土地一經(jīng)開墾，很難徹底破壞。一旦需要，拋荒的土地可以很快恢復(fù)生產(chǎn)。于是我們可以推測(cè)，明初的12年里一定有大量的人口從勞動(dòng)密集型部門流向這些一度拋荒的土地。這正是赫克謝－俄林模型所預(yù)言的。

我們還可作如下的推理。如果較早的朝代已經(jīng)達(dá)到某一耕地面積（例如漢隋唐），而后來的朝代的耕地面積減少許多，要麼這個(gè)朝代的實(shí)際疆域減少許多（例如宋朝），要麼這個(gè)朝代的人口減少，因此實(shí)際利用的耕地減少（例如元、明、清的早期）。鑒于歷代的耕地?cái)?shù)字出入較大，所以，本文用歷代的疆域變化來近似中國可耕地的變化。值得注意的是，唐和元雖然將中國的疆域擴(kuò)大很多，但新的疆域的可耕地的含量大大低于宋朝喪失的疆域的可耕地含量。明朝保有中國自古以來最重要的農(nóng)耕地區(qū)，因而明朝的可耕地面積應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)在宋之上。而清朝的可耕地又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過明朝，應(yīng)該是無疑問的。5.2歷代的人口變化圖一由AlbertFeuerwerker繪制，引自Ropp（1990第227頁）。由該圖可以看出中國從9世紀(jì)初（唐朝）的5千萬人口增加為13世紀(jì)初（相當(dāng)于南宋中期）的1億1千5百萬。對(duì)南北宋歷史的初步回顧可看出，宋朝的人口總的趨勢(shì)是穩(wěn)步而比較迅速地向上，和唐朝相比有較大的增長。從唐到宋的整個(gè)歷史期間，人口都是向上的。即使唐之后中國分裂，出現(xiàn)所謂的五代，但很快又由北宋統(tǒng)一。期間中國總體的人口并沒有下降。這和后來的元滅宋，明滅元，以及清滅明時(shí)北方人口銳減的情況有很大的區(qū)別。由于北宋的疆域一開始便比唐朝減小很多，處于北宋控制之下的華北平原和黃土高原一帶又正處于前線，受到遼、金和西夏的騷擾和入侵，生產(chǎn)備受威脅、破壞，當(dāng)?shù)厝丝诓粩嗄线w到淮河以南。到了南宋時(shí)，疆域進(jìn)一步縮小，連原來在黃、淮之間定居的漢人也有遷到長江以南避難的。由于華北和淮北與江南之間基本上是一馬平川，并有連接南北的大運(yùn)河的舟楫之便。交通的便利使南遷的路線一般是先向集中，再向南，向西遷徙。因此當(dāng)時(shí)江浙一帶的人口特別密集（漆俠1999第77頁）。江南的農(nóng)村畢竟無法完全吸收北方不斷遷入的人口，他們便在江浙一帶的城市中尋找工作，促進(jìn)了城市人口的上升（趙岡1995第61－68頁）。5.3歷代人均耕地的變化顯示歷代的人均耕地的變化情況。表四引自趙崗和陳鐘毅（1982），表五引自梁方仲（1980）。由表四看出，宋朝的人均耕地，特別是晚宋的人均耕地既低于宋朝以前，也低于明早期和清早期。由表五看，宋的人均耕地，特別是北宋中期以后，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于唐朝。從圖一看出，1200年（南宋中期）之后，中國的人口再次出現(xiàn)下降，直至1500年（明朝中期）才大體恢復(fù)到南宋中期的水平。梁方仲?zèng)]有給出南宋時(shí)的人均耕地，但是我們可以推斷，南宋的人均耕地一定比北宋還要低。原因如下。北宋全期以及南宋大部分時(shí)期南方尚未受到戰(zhàn)亂的影響，本地人口仍在增長，加上北方避難而來的移民，人口密度一定不減反增。而江南地形決定，新耕地的開發(fā)需要較長的時(shí)間。因此，關(guān)于南宋的人均耕地一定比北宋還低的推斷應(yīng)該可以成立。

然而繼起的元、明、清三朝的疆域相對(duì)北宋，特別是相對(duì)南宋，是大大擴(kuò)大了。上文指出，宋朝失去的是久經(jīng)開發(fā)，一馬平川的華北平原和淮北平原。這部分土地在元、明、清三朝的早期雖一度荒蕪，但不難得到迅速開發(fā)。所以，元、明、清三朝的早期，人口會(huì)流向這些地方。

由此可見，與元、明、清三朝相比，第一，宋朝的疆域在開國時(shí)就較小，以后中原岌岌可危，最后則大部喪失。第二，宋朝的人口在開國時(shí)就較前朝為大，到了北宋晚年，人口已為盛唐人口的兩倍（圖一）。宋朝在其存在的300年間，一方面北方領(lǐng)土不斷遭蠶食，最后連首都也被迫自開封遷往杭州；另一方面，我們又看到科技發(fā)明出現(xiàn)高峰，商品經(jīng)濟(jì)空前繁榮。如何解讀這幅十分矛盾的圖畫呢？答案在于疆域改變引起的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)的顯著變化。