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戰(zhàn)后，以GATT／WTO原則為核心的國際貿(mào)易規(guī)則越來越多地影響著各國貿(mào)易政策的制定。可以說，這個(gè)多邊貿(mào)易政策的框架是由美國倡導(dǎo)發(fā)起的。本文試從分析美國對外貿(mào)易政策入手，探討它對WTO規(guī)則的歷史性影響，同時(shí)也研究在世界貿(mào)易體系建立之后，美國充分考慮到自身的經(jīng)濟(jì)利益，其貿(mào)易政策在同WTO保持一致的同時(shí)，也出現(xiàn)了同WTO規(guī)則的背離。

一、美國對外貿(mào)易政策與WTO規(guī)則的一致

無論是在GATT的建立上，還是在GATT的前八輪多邊貿(mào)易談判的進(jìn)行中，甚至是沒有獲得成功的“千年回合”，美國的影響力和推動力都發(fā)揮了巨大的作用。

1.GATT的建立

早期的美國對外貿(mào)易政策是為保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，因而是以保護(hù)主義為特點(diǎn)的。1934年是美國對外貿(mào)易政策發(fā)生改變的關(guān)鍵性一年。這一年，美國《互惠貿(mào)易協(xié)定法》建立，它標(biāo)志著自由貿(mào)易主義在美國政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國走向多邊貿(mào)易體制的起點(diǎn)。該法案宣布通過互惠貿(mào)易協(xié)定減讓關(guān)稅，并提出了“無條件最惠國待遇”條款，規(guī)定美國政府與任一國簽訂的關(guān)稅減讓協(xié)定，均自動地適用于其他與美國訂有互惠貿(mào)易協(xié)定的國家。而降低關(guān)稅壁壘和無條件最惠國待遇日后成為了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基石。

戰(zhàn)后初期，美國為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域中建立霸權(quán)地位，從國際金融、投資和貿(mào)易各方面進(jìn)行對外擴(kuò)張。為此，美國提出“貿(mào)易自由化”口號，首先倡議建立國際貿(mào)易組織（簡稱ITO），把它作為與國際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調(diào)對外貿(mào)易政策和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的國際性組織。1946年2月，經(jīng)美國提議召開的聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會開始籌建該組織，并于1947年4月在日內(nèi)瓦舉行的第二次籌備會議上通過了《國際貿(mào)易組織憲章》草案。在《國際貿(mào)易組織憲章》起草的同時(shí)，同樣是在美國的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個(gè)國家參加的關(guān)稅減讓談判，達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項(xiàng)商品。為了盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，參加國把這些協(xié)議與國際貿(mào)易憲章草案中有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以合并，形成了“關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定”（簡稱GATT）。

從GATT的建立過程中，我們不難看出美國所發(fā)揮的舉足輕重的作用。

2.GATT的八輪多邊貿(mào)易談判

GATT建立以來，從1947年到1979年先后進(jìn)行了7次多邊貿(mào)易談判，通過談判促使締約方的進(jìn)口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國當(dāng)時(shí)在全球積極推行貿(mào)易自由化的政策思想。

20世紀(jì)70年代，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源密集型轉(zhuǎn)向了資本和技術(shù)密集型，尤其是20世紀(jì)80年代以來，美國的服務(wù)業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化給美國帶來了巨大的競爭壓力，美國迫切地需要將自由貿(mào)易的一般原則從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長級會議，決定發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國開始極力推行服務(wù)貿(mào)易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATS）應(yīng)運(yùn)而生。GATS首次確定了有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動了美國服務(wù)貿(mào)易更進(jìn)一步的發(fā)展。1999年，美國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額均為世界第一。其中進(jìn)口額為1823億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的13.7％；出口額為2517億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的18.8％，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)649億美元。

3.失敗的“千年回合”

WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準(zhǔn)備工作。在1998年于日內(nèi)瓦舉行的WTO第二屆部長級會議中，各成員方開始就如何發(fā)動未來新一輪多邊貿(mào)易談判展開討論。當(dāng)時(shí)，美國由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會議派出了包括10位部長級官員的近70人的大型代表團(tuán)?？肆诸D發(fā)表了長篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀(jì)多邊貿(mào)易體系的發(fā)展方向定下基調(diào)。美國希望借助西雅圖會議在美國舉行的天時(shí)地利，主導(dǎo)WTO的會議進(jìn)程，增加對美國及其他發(fā)達(dá)國家有利的新議題，如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭政策、貿(mào)易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會議召開，啟動關(guān)于貿(mào)易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。美國力圖把新議題的重點(diǎn)放在美國最具有優(yōu)勢的領(lǐng)域，希望將談判重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)上，特別是對其具有較大優(yōu)勢的基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)領(lǐng)域更為關(guān)注。此外，美國還對政府采購、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、電子商務(wù)和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對投資和競爭政策反應(yīng)冷淡，甚至反對談判競爭政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會議最終在抗議的聲浪中黯然結(jié)束，計(jì)劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢，美國的建議更是表達(dá)了它要領(lǐng)導(dǎo)新一輪貿(mào)易談判的意圖。

二、美國對外貿(mào)易政策寫WTO規(guī)則的背離

美國貿(mào)易思想和政策在對以GATT／WTO原則為核心的國際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時(shí)，也固守其獨(dú)有的特色，這些特色與WTO的貿(mào)易規(guī)則并不完全吻合。

戰(zhàn)后初期的一段時(shí)間里，美國在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，其商品在國際市場上具有很強(qiáng)的競爭力，當(dāng)時(shí)它所需要的是用貿(mào)易自由化來打開他國市場的大門。可是，20世紀(jì)70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)的崛起，美國所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國在國內(nèi)外市場上面臨著日益激烈的競爭。1971年，美國終于在維持了80多年的貿(mào)易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進(jìn)口打擊的有關(guān)行業(yè)強(qiáng)烈要求美國政府采取保護(hù)措施，代表相應(yīng)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國會議員也不斷向國會和美國政府施加壓力。在這種情況下，美國政府雖然在政策指導(dǎo)思想上仍然強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)后一直奉行的貿(mào)易自由化政策，但在實(shí)際行動上則采取了對國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。這期間通過的兩個(gè)貿(mào)易法案，即1974年《貿(mào)易改革法》和1979年《貿(mào)易協(xié)定法》，為美國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)奠定了法律基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1981年至1987年是美國貿(mào)易逆差的第一個(gè)迅速增長時(shí)期。在此期間，美國貿(mào)易逆差增長了582％。在這種嚴(yán)峻的形勢下，美國頒布了1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》。

美國1974年《貿(mào)易改革法》、1979年《貿(mào)易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》中的一些內(nèi)容可以被看作貿(mào)易保護(hù)主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先是從全球多邊主義轉(zhuǎn)向了雙邊互惠主義，加強(qiáng)有針對性的雙邊貿(mào)易談判，以解決貿(mào)易爭端與沖突；同時(shí)尋求建立區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)，來獲取更大的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)利益。從美加自由貿(mào)易協(xié)定到北美自由貿(mào)易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿(mào)易區(qū)，都證實(shí)了美國對外貿(mào)易政策的這一轉(zhuǎn)變。其次是從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向所謂的“公平貿(mào)易”，強(qiáng)調(diào)對等的互惠待遇，強(qiáng)化其貿(mào)易法的自我保護(hù)性和主動性。事實(shí)上，美國判斷國際貿(mào)易是否公平的標(biāo)準(zhǔn)是看自身的競爭優(yōu)勢是否能夠充分體現(xiàn)。在競爭優(yōu)勢能夠充分體現(xiàn)的領(lǐng)域，“公平貿(mào)易”就等于“自由貿(mào)易”，在實(shí)力不對稱的領(lǐng)域“公平貿(mào)易”則被作為保護(hù)主義的借口。

美國的這種與WTO規(guī)則不符的貿(mào)易政策集中體現(xiàn)在其國內(nèi)立法中。

l.不公平貿(mào)易法

包括反傾銷和反補(bǔ)貼措施。下面僅以反傾銷法進(jìn)行說明：

GATT的第六條是世界上第一個(gè)國際性反傾銷條款。其對傾銷的定義是：將一國產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的辦法擠入另一國市場，并因此對該國領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)確立的某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害的威脅，或者對該國某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙，即構(gòu)成傾銷。進(jìn)口國可以對傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國商業(yè)部的定義，當(dāng)商品以低于公平價(jià)值（Less-than-fair-value）銷售時(shí)，傾銷就發(fā)生了。這里對公正價(jià)值的確定與GATT／WTO中的正常價(jià)值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

首先，進(jìn)口產(chǎn)品在美國國內(nèi)的任何一個(gè)單一價(jià)格被認(rèn)定是小于公正價(jià)值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國的市場價(jià)格必須是平均價(jià)格。例如，出口國國內(nèi)平均價(jià)格是95美元，產(chǎn)品在美國的價(jià)格為從90美元到100美元不等（平均價(jià)格為95美元）。依照美國法律，仍有一半（價(jià)格在95美元以下的）產(chǎn)品可以被認(rèn)定為以低價(jià)在美國傾銷。

其次，對非資本主義市場經(jīng)濟(jì)國家，尤其是中國等社會主義國家，美國認(rèn)為該類國家的國內(nèi)價(jià)格是不具可比性的，應(yīng)找第三國作為參考。例如在對中國實(shí)行反傾銷時(shí)，美國通常選用印度作為參考國。印度的產(chǎn)品在特性上、質(zhì)量上和成本上均不同于中國產(chǎn)品。這種替代國的做法無疑有利于美國任意使用它的反傾銷技術(shù)。

2.201條款

201條款，即“保障條款”或“進(jìn)口救濟(jì)法案”。按照美國的201條款，如果國內(nèi)行業(yè)受到由于進(jìn)口增多而造成的實(shí)質(zhì)性損害或威脅，可以要求國際貿(mào)易委員會實(shí)施補(bǔ)救性措施。國際貿(mào)易委員會負(fù)責(zé)確認(rèn)進(jìn)口增多是否造成了損害。如果委員會得出了肯定性的結(jié)論，就會向總統(tǒng)推薦實(shí)施緊急性的補(bǔ)救措施。美國總統(tǒng)決定是否實(shí)施補(bǔ)救性措施。201條款比美國通常使用的反傾銷法、反補(bǔ)貼法在運(yùn)用上更具有隨意性，因?yàn)樗槐仡櫦俺隹趪矫?，不用調(diào)查出口國的貿(mào)易活動是否公平正當(dāng)。例如，在運(yùn)用反傾銷法時(shí)，美國需要證明出口國的產(chǎn)品其國內(nèi)價(jià)格高于對美的出口價(jià)格，而如果使用201條款，就沒必要進(jìn)行類似的調(diào)查，只要美國國內(nèi)聲明受到了損害，國際貿(mào)易委員會能夠確認(rèn)損害是由于進(jìn)口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國對外貿(mào)易政策中的單邊主義色彩。

2002年3月20日，美國限制鋼鐵進(jìn)口的“201條款”正式啟動。按其規(guī)定，美國將對鋼材、長板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%至30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國對進(jìn)口鋼鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制，也是對WTO貿(mào)易政策一次新的背離。

3.301條款

301條款正式成文于1974年《貿(mào)易改革法》。此后，該條款又歷經(jīng)1979年《貿(mào)易協(xié)定法》、1984年《貿(mào)易和關(guān)稅法》、1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》以及1994年WTO協(xié)定正式生效前國會修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個(gè)整體，實(shí)際上指的是經(jīng)修改后的1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》第1301-1310節(jié)的全部內(nèi)容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級301條款，后兩個(gè)部分是一般301條款的變種。301條款的核心內(nèi)容是：如果美國貿(mào)易代表確信，美國依據(jù)任何貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利遭到否定，或者外國的某項(xiàng)立法、政策或做法違反貿(mào)易協(xié)定并給美國商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制，則美國代表必須采取行動，以實(shí)現(xiàn)美國依照貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國對外國有關(guān)貿(mào)易立法和做法的單方面評價(jià)，所采取的行動完全不考慮業(yè)已達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)定，嚴(yán)重地違反了WTO規(guī)則。雖然WTO規(guī)則的完善有利于遏制301條款的實(shí)施，如WTO的爭端解決機(jī)制第23條“加強(qiáng)多邊體制”明確禁止包括美國在內(nèi)的成員方，就他方是否違反WTO下的各協(xié)定義務(wù)或者減損本方應(yīng)享有的權(quán)益，尋求爭端解決機(jī)制以外的確認(rèn)或救濟(jì)。然而，從目前的實(shí)踐來看，美國無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會因?yàn)閃TO的規(guī)定而將此條款予以廢棄。

三、小結(jié)

總之，美國對外貿(mào)易政策在同WTO貿(mào)易規(guī)則保持一致的同時(shí)，又保留了自己的特點(diǎn)，產(chǎn)生了同WTO規(guī)則的背離。美國不僅在同WTO規(guī)則保持一致時(shí)獲得經(jīng)濟(jì)利益，也在與WTO規(guī)則發(fā)生背離時(shí)獲得了它期得的經(jīng)濟(jì)利益。例如，2002年5月13日，美國總統(tǒng)布什簽署了農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案，決定未來的6年內(nèi)將農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼增加67％，對農(nóng)產(chǎn)品的津貼增加金額多達(dá)1900億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了WTO規(guī)定的最高限額。美國原本就是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，再增加補(bǔ)貼，美國農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格將進(jìn)一步降低，從而使其他各國的農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上失去了競爭力。

從目前的發(fā)展態(tài)勢來看，雖然美國最近連續(xù)出臺了幾項(xiàng)帶有濃厚保護(hù)主義的國際貿(mào)易政策，如鋼鐵限制措施和新農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法，固執(zhí)地對WTO規(guī)則采取了背離的態(tài)度，但它們?nèi)匀粵]有從根本上改變美國對外貿(mào)易政策總的趨勢。美國對外貿(mào)易政策的主導(dǎo)思想仍然是自由貿(mào)易，這是與WTO規(guī)則相一致的。從美國稱霸全球的戰(zhàn)略來看，單邊主義和保護(hù)貿(mào)易不可能成為控制政府決策的主導(dǎo)思想。而且，單邊主義的主張與國際經(jīng)濟(jì)合作日益擴(kuò)大的客觀趨勢相炸，其極端利己性已引起其他國家的嚴(yán)重不滿。在世界經(jīng)濟(jì)和市場日益全球化、各國經(jīng)濟(jì)相互依存日益加深的時(shí)代，美國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)完全與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)在一起，美國的貿(mào)易政策不可能完全“向后轉(zhuǎn)”，回到孤立的軌道上去。所以，美國對外貿(mào)易政策對WTO規(guī)則的背離是暫時(shí)的，從長遠(yuǎn)來看，兩者必將保持一致。

四、思考與啟示

1.正確認(rèn)識WTO

半個(gè)世紀(jì)前，當(dāng)GATT剛剛生效時(shí)，在23個(gè)締約方中只有8個(gè)發(fā)展中國家，約占締約方總數(shù)的1／3.隨著多邊貿(mào)易體制的不斷加強(qiáng)，到1995年WTO成立時(shí)，已有52個(gè)發(fā)展中國家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長級會議召開時(shí)，發(fā)展中國家已達(dá)96家，占所有成員總數(shù)的4／5.因此，我們不應(yīng)簡單地把WTO看作是發(fā)達(dá)國家的工具和“富人俱樂部”。從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關(guān)鍵在于發(fā)展中國家如何運(yùn)用WTO規(guī)則為自己說話。事實(shí)上，20世紀(jì)50年代末60年代初，GATh就開始注意到發(fā)展中國家的利益及其與發(fā)達(dá)國家之間客觀存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。目前WTO已有135個(gè)成員國（地區(qū)），其中絕大部分是發(fā)展中國家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發(fā)展中國家已經(jīng)成為了一支不可忽視的力量。會議的失敗也為富國敲響了警鐘，在新一輪貿(mào)易談判中必須充分考慮到發(fā)展中國家的利益。

2.積極參與WTO

任何一個(gè)國家都在努力謀求本國在世界經(jīng)濟(jì)體系中的最大利益，這一點(diǎn)上，美國恰恰給我們提供了一個(gè)榜樣。沒有人相信，在美國揮舞301大棒，要求對方單方面開放市場的時(shí)候，美國是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數(shù)發(fā)展中國家是出于擔(dān)心自己處于更加不利的境況而被動參與談判進(jìn)程的?！氨欢噙呝Q(mào)易體制裹挾著前行”應(yīng)當(dāng)是對發(fā)展中國家狀態(tài)的一個(gè)較為準(zhǔn)確的描述。因此，被動的政策選擇顯然不能等同于主動的政策導(dǎo)向，而且二者是否已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化或者發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家，要學(xué)會像美國等發(fā)達(dá)國家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達(dá)自己的貿(mào)易主張。

3.充分利用WTO

一方面，中國加入了WTO后，應(yīng)在接受和執(zhí)行WTO規(guī)則和條約的同時(shí)，學(xué)會運(yùn)用它們，處理國際貿(mào)易糾紛。以傾銷問題為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1987年至1997年間，美國共發(fā)起了391項(xiàng)反傾銷調(diào)查，并對269項(xiàng)最終裁決征收反傾銷稅，其中有45項(xiàng)反傾銷調(diào)查和37項(xiàng)最終裁決征收反傾銷稅的案件是針對中國的。當(dāng)時(shí)，中國尚未加入WTO，即使像美國這樣的發(fā)達(dá)國家對我國實(shí)行了歧視性的政策，我們也不能要求WTO的仲裁機(jī)構(gòu)采取措施?？墒牵F(xiàn)在我們已經(jīng)成為了WTO的一分子，對于美國在貿(mào)易實(shí)踐中對我國采取的違反WTO規(guī)則的做法，應(yīng)該堅(jiān)決運(yùn)用國際法規(guī)，維護(hù)自身利益。事實(shí)上，1995年至2000年，WTO的爭端解決機(jī)制已受理了200余件貿(mào)易爭端，眾多的發(fā)展中國家通過該途徑有效地解決了貿(mào)易糾紛。

另一方面，中國也應(yīng)該學(xué)會在復(fù)雜的貿(mào)易體系中運(yùn)用更為隱蔽的或WTO原則所允許的手段來保護(hù)自己的利益。WTO在某種意義上并不是一個(gè)完善的體制，這也正是它仍然需要新一輪多邊貿(mào)易談判的原因。在國際貿(mào)易體制完善之前，不僅是美國，世界各國都必然會保持自己獨(dú)特的政策特點(diǎn)。中國也不例外，作為一個(gè)極具特殊性的國家，在政策轉(zhuǎn)軌期間，我們應(yīng)進(jìn)一步完善國內(nèi)貿(mào)易立法。在立法中，既尊重WTO的已有規(guī)則，又善于保持自己的特色。