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審計(jì)整改方案和整改措施范文第1篇

對(duì)審計(jì)查出的問題，我公司高度重視，制定相應(yīng)的整改方案，明確工作職責(zé)，確定專人負(fù)責(zé)，對(duì)報(bào)告指出的問題進(jìn)行了深刻的剖析和認(rèn)真細(xì)致的研究，并逐條進(jìn)行整改?，F(xiàn)將相關(guān)工作匯報(bào)如下:

一、具體問題的整改情況

1、關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)缺少安全警示、溫馨標(biāo)語

經(jīng)查，我公司部分現(xiàn)場(chǎng)警示標(biāo)識(shí)及溫馨提示標(biāo)語缺失，未達(dá)到該有的警示效果。針對(duì)檢查出的安全隱患問題，及時(shí)制定整改措施、落實(shí)責(zé)任人，限期進(jìn)行整改。做好安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治、檢查和日常巡查工作

2、關(guān)于公交車停車場(chǎng)的滅火器未規(guī)范擺放

消防設(shè)施定期巡查，并按期填寫巡查表，進(jìn)項(xiàng)消防培訓(xùn)工作，保證消防用具正確使用無阻礙，從而提高消防安全意識(shí)，加強(qiáng)消防設(shè)施器材維修保養(yǎng)及合理安置點(diǎn)，并按期為滅火器完成年度檢測(cè) 。

3、關(guān)于西拓公交車停車場(chǎng)未設(shè)置欄桿，存在安全隱患

嚴(yán)格要求施工組織對(duì)西拓公交車停車場(chǎng)進(jìn)行欄桿的設(shè)計(jì)及位置的規(guī)劃，規(guī)范審批程序。對(duì)照方案中制定的安全技術(shù)措施，著重檢查落實(shí)的請(qǐng)況。

二、整改措施

（一）提高思想認(rèn)識(shí)。今后的工作中，我們將做好安全事故防范工作，定期進(jìn)行的安全隱患自查自糾活動(dòng)，杜絕各類事故的發(fā)生，

（二）嚴(yán)明工作紀(jì)律。把工作做到制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。在檢查中提出的安全隱患問題要監(jiān)督加快整改，把隱患消滅在萌芽中，減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

審計(jì)整改方案和整改措施范文第2篇

一、宣傳發(fā)動(dòng)

我局采取召開動(dòng)員會(huì)、網(wǎng)上公布《實(shí)施方案》等形式，讓我局關(guān)于群眾辦事難整治活動(dòng)的要求、目標(biāo)深入人心，從而統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)優(yōu)化審計(jì)發(fā)展環(huán)境的責(zé)任感、緊迫感、使命感，為推動(dòng)群眾辦事難整治工作取得成效，打下堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)，創(chuàng)造良好的工作氛圍。另外我局還向社會(huì)公開舉報(bào)電話和電子信箱，征集專項(xiàng)整治活動(dòng)問題線索，營(yíng)造濃厚的輿論氛圍，擴(kuò)大群眾知曉面，讓群眾參與到活動(dòng)中來。

二、自查自糾

按照實(shí)施方案規(guī)定的治理內(nèi)容和時(shí)間安排，以股室為單位結(jié)合實(shí)際，開展自查自糾活動(dòng)。在自查自糾中，按照方案所列的影響群眾辦事難的各種表現(xiàn)和行為，認(rèn)真進(jìn)行對(duì)照檢查，切實(shí)找準(zhǔn)干部職工在工作中存在的問題和差距，提出整改措施、完善規(guī)章制度、規(guī)范審計(jì)行為，向社會(huì)公布整治活動(dòng)的服務(wù)承諾。通過排查，我局一直依法審計(jì)，忠于職守，無私奉獻(xiàn)，在工作中充分體現(xiàn)了愛崗敬業(yè)的高尚品格。但是由于受各方面因素的影響，我們清醒地認(rèn)識(shí)到干部職工中存在一些不容忽視、亟待解決的問題：

1、辦事效率不高、慢作為現(xiàn)象仍然時(shí)有發(fā)生。

2、工作制度落實(shí)方面需經(jīng)一步完善。

3、創(chuàng)造性的開展工作意識(shí)有待加強(qiáng)。

三、整改措施

自查自糾結(jié)束后，我局將針對(duì)專項(xiàng)整治活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，形成整改方案，對(duì)自查自糾發(fā)現(xiàn)的問題限期進(jìn)行整改：

1、進(jìn)一步健全完善規(guī)章制度。要按照“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)謹(jǐn)、制約有效”的要求，結(jié)合審計(jì)行業(yè)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善首問負(fù)責(zé)制、崗位責(zé)任制、服務(wù)承諾制、限時(shí)辦結(jié)制、一次性告知制、過錯(cuò)責(zé)任追究制等制度，逐步形成比較完備的規(guī)范約束機(jī)制。

2、進(jìn)一步深化政務(wù)公開工作。以強(qiáng)化政務(wù)公開為契機(jī)，全面建立崗位辦事流程圖。公開辦事事項(xiàng)、辦事流程、辦事承諾、辦事時(shí)限，細(xì)化服務(wù)規(guī)則，切實(shí)做到職能到崗、職責(zé)到人。把政務(wù)公開的過程，變成工作規(guī)范化、剛性化的過程，最大限度地減少行政自由裁量權(quán)。同時(shí)健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)辦事流程的監(jiān)控。

審計(jì)整改方案和整改措施范文第3篇

（一）、動(dòng)員部署階段（20*年5月至6月中旬）。統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，搞好宣傳發(fā)動(dòng)。召開局班子會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)關(guān)于效能建設(shè)的文件精神，分析研究我局效能建設(shè)中存在的薄弱環(huán)節(jié)，局領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確分工，成立*市審計(jì)局效能建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立效能建設(shè)活動(dòng)辦公室，制定效能建設(shè)活動(dòng)實(shí)施方案。召開全局干部職工大會(huì)，布置我局效能建設(shè)活動(dòng)的實(shí)施方案，學(xué)習(xí)省、市有關(guān)效能建設(shè)的指示精神，由黨組書記、局長(zhǎng)進(jìn)行動(dòng)員，明確開展效能建設(shè)活動(dòng)的目的、意義、方法、步驟、要求、和時(shí)間安排，提高廣大職工的思想認(rèn)識(shí)，以積極的態(tài)度投入到效能建設(shè)活動(dòng)中。抓好學(xué)習(xí)教育，搞好宣傳報(bào)道，加強(qiáng)效能建設(shè)活動(dòng)情況的信息交流和上報(bào)，提高效能建設(shè)活動(dòng)的影響。

（二）、查擺問題、集中整改階段（20*年6月下旬至20*年12月中旬）。這是整個(gè)活動(dòng)的中心環(huán)節(jié)。

1、深入調(diào)查研究，廣泛征求意見。為找準(zhǔn)審計(jì)機(jī)關(guān)在效能建設(shè)方面存在的問題，對(duì)癥下藥，我局將采取以下形式廣泛征求各方面的意見：一是在局大廳內(nèi)設(shè)立《*市審計(jì)局效能建設(shè)活動(dòng)征求意見箱》，并公布審計(jì)機(jī)關(guān)效能建設(shè)活動(dòng)熱線電話。二是召開特約審計(jì)員座談會(huì)、被審計(jì)單位代表座談會(huì)，征求對(duì)審計(jì)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的意見。三是利用互聯(lián)網(wǎng)征求意見。四是走訪上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)和縣、區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)征求意見。五是邀請(qǐng)市效能建設(shè)活動(dòng)員來我局檢查指導(dǎo)工作，認(rèn)真聽取他們的意見和建議。

2、認(rèn)真查擺問題，深入自我剖析。重點(diǎn)查找“依法行政、工作作風(fēng)、機(jī)關(guān)管理和工作效率”等方面存在的問題，深入剖析原因。一是個(gè)人和科室要撰寫效能建設(shè)剖析材料，個(gè)人和科室的剖析材料分別由科長(zhǎng)（主任）和分管領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字，并交局效能建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。二是召開局務(wù)會(huì)，各科室匯報(bào)查擺的問題和剖析的情況，研究部署下一步的整改方案，為修章建制工作打下基礎(chǔ)，對(duì)在征求意見中所暴露的問題，對(duì)違反審計(jì)工作紀(jì)律的人和單位提出處理意見。三是召開局務(wù)會(huì)和效能建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，匯報(bào)查擺的問題和剖析情況。

（三）總結(jié)考評(píng)階段（20*年12月下旬至2007年元月底）。

審計(jì)整改方案和整改措施范文第4篇

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家電網(wǎng)公司依法治企及落實(shí)審計(jì)整改專題會(huì)議精神

5月12日，國(guó)家電網(wǎng)公司依法治企暨落實(shí)整改專題會(huì)議在北京召開。會(huì)議的主要內(nèi)容是通報(bào)審計(jì)署電力建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)調(diào)查結(jié)果和國(guó)家電網(wǎng)公司依法治企整改工作進(jìn)展情況，部署后期的整改工作。國(guó)家電網(wǎng)公司副總經(jīng)理陳月明、總審計(jì)師歐陽勝英、審計(jì)部、發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、物資部領(lǐng)導(dǎo)出席了會(huì)議，各單位負(fù)責(zé)整改工作的領(lǐng)導(dǎo)和整改辦公室負(fù)責(zé)人共110多人參加了會(huì)議。陳月明副總經(jīng)理做了重要講話，提出了四點(diǎn)要求：一是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視依法治企；二是認(rèn)真整改，分析原因，結(jié)合單位實(shí)際，舉一反三,細(xì)化整改方案；三是利用審計(jì)成果，建立長(zhǎng)效機(jī)制，提高基礎(chǔ)工作，完善規(guī)章制度，規(guī)范辦事程序。四是高度重視，積極配合做好今年的審計(jì)。審計(jì)部許以作主任作了題為《深入落實(shí)整改措施鞏固依法治企成果》的工作報(bào)告。報(bào)告主要內(nèi)容包括電力建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)調(diào)查結(jié)果，國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)評(píng)價(jià)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及審計(jì)建議；通報(bào)了各省公司依法治企整改工作落實(shí)進(jìn)展情況，并對(duì)進(jìn)一步鞏固依法從嚴(yán)治企整改落實(shí)工作提出了具體要求。國(guó)家電網(wǎng)公司依法治企暨落實(shí)整改專題會(huì)議對(duì)于我公司進(jìn)一步推進(jìn)依法治企及落實(shí)整改工作具有重要的指導(dǎo)意義，各單位各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，迅速將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到貫徹落實(shí)會(huì)議精神上來，落實(shí)到具體工作中去，和省公司一道，為深入推進(jìn)依法治企及落實(shí)審計(jì)整改工作，推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的不斷提升而不懈努力。

二、上下聯(lián)動(dòng)，形成合力，依法治企及落實(shí)審計(jì)整改工作取得階段性成果

為深入貫徹落實(shí)國(guó)網(wǎng)公司審計(jì)工作研討會(huì)議精神，2008年6月份，公司下發(fā)了《關(guān)于認(rèn)真開展自查自糾和審計(jì)整改工作的通知》（陜電審綜[2008]2號(hào)），全面安排做好國(guó)家審計(jì)署對(duì)電網(wǎng)企業(yè)審計(jì)涉及七個(gè)方面問題的自查自糾，以及2007年公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改。公司各單位認(rèn)真對(duì)照通知要求，積極整改。10月初，公司召開審計(jì)工作專題通報(bào)會(huì),將內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)主要問題的整改情況和2008年國(guó)家審計(jì)關(guān)注的八項(xiàng)重點(diǎn)進(jìn)行通報(bào)。由公司總經(jīng)部下發(fā)督辦單，將審計(jì)整改和督辦責(zé)任明確到職能部門，確保自查自糾和審計(jì)整改的落實(shí)。10月29日，公司黨組會(huì)議專題聽取審計(jì)整改情況匯報(bào)，公司賈福清總經(jīng)理和陳棟才書記對(duì)審計(jì)整改工作給予了充分肯定，要求對(duì)2008年國(guó)家審計(jì)提出的八個(gè)方面重點(diǎn)要認(rèn)真對(duì)照檢查，全面進(jìn)行整改，促進(jìn)公司各項(xiàng)管理規(guī)范。

2、2009年1月，國(guó)家電網(wǎng)公司召開黨政負(fù)責(zé)人會(huì)議，再次安排部署國(guó)家審計(jì)提出問題的整改以后，公司審計(jì)部結(jié)合審計(jì)提出問題，充分征求財(cái)務(wù)部、人事部、營(yíng)銷部等16個(gè)相關(guān)部門的意見，經(jīng)過幾次討論修改、總經(jīng)理辦公會(huì)通過后，下發(fā)了《陜西省電力公司審計(jì)整改工作方案》（陜電審[2009]12號(hào)），成立審計(jì)整改領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，明確審計(jì)整改的具體事項(xiàng)及責(zé)任分工，工作要求和時(shí)間安排，將審計(jì)提出的問題，歸納為執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、重大決策、執(zhí)行公司規(guī)章制度、主多企業(yè)管理、內(nèi)部控制五大類76項(xiàng)，逐項(xiàng)明確了審計(jì)整改的責(zé)任部門、配合部門、責(zé)任單位，切實(shí)將審計(jì)整改安排部署到位。

3、2009年4月份，公司審計(jì)部組成檢查組，對(duì)咸陽供電局、安康供電局、安康水電廠、漢中供電局、寶雞鐵塔廠、寶雞電力機(jī)械廠、寶雞供電局、銅川供電局8家單位進(jìn)行檢查督導(dǎo)，分別聽取各單位整改工作開展情況匯報(bào)，了解整改工作安排，抽查了財(cái)務(wù)收支、稅金繳納、農(nóng)電維管費(fèi)收支、主業(yè)與多經(jīng)產(chǎn)權(quán)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易、價(jià)外資金收繳、電費(fèi)呆壞賬等事項(xiàng)的整改情況。經(jīng)檢查組查看整改資料和調(diào)查詢問有關(guān)人員，已整改的問題均附有詳細(xì)的憑證依據(jù)、文件說明和報(bào)告資料。檢查組對(duì)往來款項(xiàng)清理不及時(shí)，使用用戶工程結(jié)余資金購(gòu)置資產(chǎn)，歷史遺留多經(jīng)欠主業(yè)資金，變電站、線路桿塔占地土地證取證不全等問題提出了限期整改要求；對(duì)無計(jì)劃購(gòu)置車輛、大修計(jì)劃下達(dá)較晚影響當(dāng)年費(fèi)用列支，電費(fèi)及往來呆壞帳核銷不及時(shí)等問題，與公司職能管理部門進(jìn)行了溝通反映，要求盡快協(xié)調(diào)解決。

從檢查結(jié)果來看，各基層單位都十分重視這次審計(jì)整改工作，做到了安排到位，責(zé)任明確、措施有力。國(guó)家審計(jì)涉及到的部分問題各基層單位正在積極整改當(dāng)中，個(gè)別問題待省公司職能部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)后處理，審計(jì)整改任務(wù)在6月底以前能夠基本完成。

在看到成績(jī)的同時(shí)，我們也應(yīng)該看到我們?cè)谝婪ㄖ纹蠛吐鋵?shí)審計(jì)整改工作中還存在著一些不容忽視的問題。一是心存僥幸、畏難回避，自查整改不徹底。個(gè)別同志對(duì)外部審計(jì)檢查未發(fā)現(xiàn)，或通過做工作未予公開揭示的問題認(rèn)識(shí)不到位，存在僥幸心理，忽視對(duì)自查問題的整改，甚至存在抵觸情緒。還有個(gè)別單位對(duì)待整改工作，不認(rèn)真分析問題成因，作表面文章；不腳踏實(shí)地地改正問題，仍然抱著“擺平”的幻想。片面強(qiáng)調(diào)客觀原因和小團(tuán)體的利益，認(rèn)為已經(jīng)“擺平”了，就不是問題。這不僅違背了依法從嚴(yán)治企的基本原則，而且也為將來留下重大潛在隱患。二是就事論事，窮于應(yīng)付，防范措施不到位。對(duì)待整改，個(gè)別單位習(xí)慣于就事論事，不認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)，分析查找問題產(chǎn)生的主觀原因。特別是對(duì)于屢查屢犯，習(xí)慣性違規(guī)問題缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，甚至把習(xí)慣型違規(guī)自譽(yù)為“打球”、“踩紅線”的得意之舉。有的單位整改的數(shù)字雖不小，可是沒有觸及管理本身，缺乏從根本上、源頭上進(jìn)行治理措施。還有個(gè)別單位把整改與日程經(jīng)營(yíng)作為“兩張皮”處理，把整改從日常經(jīng)營(yíng)管理工作中割裂出來，一邊糾正以前出現(xiàn)的問題，同類問題還在陸續(xù)發(fā)生。三是強(qiáng)調(diào)客觀，擺脫責(zé)任，問題解決不徹底。有的單位對(duì)歷史遺留問題和改革發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題重視不夠，研究不深，解決不利。有的同志對(duì)歷史遺留問題解決缺乏責(zé)任感，存在畏難情緒。認(rèn)為前任遺留的問題，自己沒有責(zé)任，怕得罪人。解決問題缺乏力度，片面強(qiáng)調(diào)挽救、彌補(bǔ)措施。片面強(qiáng)調(diào)歷史客觀環(huán)境和政策因素，缺乏對(duì)及時(shí)響應(yīng)政策調(diào)整的正確認(rèn)識(shí)。

產(chǎn)生這些問題的原因是：對(duì)依法從嚴(yán)治企的認(rèn)識(shí)不高、措施不力；對(duì)轉(zhuǎn)變電網(wǎng)發(fā)展方式和公司發(fā)展方式的認(rèn)識(shí)不到位；對(duì)歷史遺留問題和改革發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題研究、解決、處理不及時(shí)等。各單位要實(shí)事求是地區(qū)分主、客觀原因，做到有的放矢，要全方位采取措施，為整改工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，保證整改工作按期、高質(zhì)量完成。

三、完善措施，立足長(zhǎng)效，推動(dòng)依法治企及落實(shí)審計(jì)整改工作深入有效開展

依法治企、營(yíng)造良好的法律環(huán)境，是公司落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)。近年來，公司前瞻性地提出了一系列發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)理念，各項(xiàng)工作普遍邁上新臺(tái)階，公司的發(fā)展歷程充分證明，公司的重大決策和部署符合科學(xué)發(fā)展觀的要求。在推進(jìn)依法治企工作中，公司貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“依法決策、依法建章、依法行事、依法維權(quán)”的治企方針，正確把握依法治企的方向、節(jié)奏和力度，積極解決體制、機(jī)制運(yùn)行中的突出矛盾和歷史遺留問題，不斷完善公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律保障體系和監(jiān)督體系，努力建設(shè)信用意識(shí)強(qiáng)、管理制度嚴(yán)、公眾形象好、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)、品牌美譽(yù)度高的守法誠(chéng)信企業(yè)，公司呈現(xiàn)出了“科學(xué)發(fā)展、和諧服務(wù)”的良好局面。國(guó)家審計(jì)署對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的審計(jì)，是對(duì)公司系統(tǒng)工作的全面檢驗(yàn)，有利于總結(jié)工作，幫助我們找出管理的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，進(jìn)一步提高管理水平。我們應(yīng)更加注重依法依規(guī)，高度重視自查和整改，主動(dòng)規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，強(qiáng)化內(nèi)部控制和自我約束，有效防范和化解各種風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)得起各種檢查、審計(jì)，經(jīng)得起時(shí)間的考驗(yàn)。我們要充分認(rèn)識(shí)依法治企和落實(shí)審計(jì)整改工作的重要性，進(jìn)一步完善措施，狠抓落實(shí)，以此推動(dòng)公司的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

（一）要結(jié)合審計(jì)署審計(jì)調(diào)查結(jié)果，進(jìn)一步落實(shí)整改措施。各單位要再接再厲，結(jié)合審計(jì)署審計(jì)調(diào)查結(jié)果繼續(xù)抓好整改落實(shí)工作。對(duì)于審計(jì)署審計(jì)調(diào)查報(bào)告提出的問題要逐一進(jìn)行整改，積極落實(shí)審計(jì)署提出的各項(xiàng)建議。前一階段整改未完事項(xiàng)，要抓緊進(jìn)行落實(shí)，務(wù)必6月底前完成整改。整改結(jié)果6月15日前報(bào)送省公司。

（二）要進(jìn)一步完善整改措施，確保整改質(zhì)量。對(duì)于審計(jì)及其他內(nèi)、外部檢查提出的問題，要逐一制定具體整改措施，不留死角，確保整改的質(zhì)量。需要糾正的問題，要不折不扣地予以糾正，堅(jiān)決將整改落實(shí)到位。對(duì)歷史遺留問題，要認(rèn)真研究，切實(shí)采取有效措施依法依規(guī)妥善解決。對(duì)需要溝通和協(xié)調(diào)的問題，要積極與地方政府和有關(guān)部門進(jìn)行溝通。整改政策不清或遇有重大問題，要及時(shí)向公司報(bào)告。

（三）要加強(qiáng)督促檢查，把整改落實(shí)工作引向深入。按照黨政主要負(fù)責(zé)人會(huì)議要求，近期公司總部將組成聯(lián)合督察組，對(duì)省公司整改落實(shí)情況進(jìn)行抽查，進(jìn)一步督促整改措施的落實(shí)。省公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各單位落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)、檢查意見的督促與指導(dǎo)，切實(shí)將整改落到實(shí)處。

（四）建立健全相互制約的監(jiān)督機(jī)制。整改過程中要注重各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理審核制度的完善，建立健全依法經(jīng)營(yíng)的第一道防線。對(duì)照審計(jì)署審計(jì)、監(jiān)事會(huì)檢查和公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，要按照公司開展“依法治企”活動(dòng)的要求，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域的規(guī)章制度、重大事項(xiàng)的決策程序和執(zhí)行情況進(jìn)行全面梳理，及時(shí)消除控制流程中牽制、復(fù)核管理缺陷，確保依法規(guī)范運(yùn)作。審計(jì)、監(jiān)察、財(cái)務(wù)和法律等監(jiān)督部門也要全面掌握外部檢查揭示的問題，加強(qiáng)對(duì)帶有普遍性、苗頭性問題和控制薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)的問題。

審計(jì)整改方案和整改措施范文第5篇

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實(shí)組織開展案件專項(xiàng)治理工作，為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，建立案件防范長(zhǎng)效機(jī)制，保持案件專項(xiàng)治理工作的連續(xù)性和有效性，落實(shí)案件專項(xiàng)治理各項(xiàng)工作措施，深入開展合規(guī)建設(shè)年工作，促進(jìn)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步營(yíng)造一個(gè)良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍，確保案件專項(xiàng)治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：

一、組織落實(shí)情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實(shí)施。

為確保順利開展案件專項(xiàng)治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社×××主任任組長(zhǎng)，×××、×××兩位副主任任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)案件專項(xiàng)治理工作的組織實(shí)施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項(xiàng)治理工作的順利開展。

（二）制定實(shí)施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項(xiàng)治理以“兩個(gè)提高”、“兩個(gè)加強(qiáng)”、“兩個(gè)下降”、“兩個(gè)加大”“兩個(gè)建立”和“五嚴(yán)格”、“五加強(qiáng)”為指導(dǎo)，制定了《××*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》，分五個(gè)階段開展案件專項(xiàng)治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項(xiàng)治理工作納入各信用社年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核，對(duì)未按上級(jí)要求開展案件專項(xiàng)治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進(jìn)度緩慢的信用社，其年度考核一律實(shí)行一票否決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人作出經(jīng)濟(jì)處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢(shì)分析會(huì)，對(duì)案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保開展案件專項(xiàng)治理工作不流于形式，努力實(shí)現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計(jì)劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實(shí)現(xiàn)管理水平上新臺(tái)階，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)案件專項(xiàng)治理指示精神，加強(qiáng)對(duì)各信用社案件專項(xiàng)治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《××*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理督導(dǎo)工作計(jì)劃》，對(duì)各信用社案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實(shí)開展案件專項(xiàng)治理工作，確保案件專項(xiàng)治理工作效果達(dá)到預(yù)期工作目標(biāo)。在20*年度對(duì)各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實(shí)施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評(píng)價(jià)。

為加強(qiáng)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評(píng)價(jià)我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《××*農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評(píng)價(jià)工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕141號(hào)），研究解決存在問題的對(duì)策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評(píng)價(jià)和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項(xiàng)8項(xiàng)，補(bǔ)充完善相關(guān)管理制度6項(xiàng)，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進(jìn)一步完善內(nèi)控管理機(jī)制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級(jí)，問責(zé)到位”為原則，對(duì)所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時(shí)刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對(duì)自己的行為充分負(fù)責(zé)，時(shí)刻意識(shí)到因自己行為對(duì)上下級(jí)、對(duì)員工、對(duì)家庭、對(duì)單位、對(duì)社會(huì)可能造成的影響和后果，使員工對(duì)違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項(xiàng)治理“回頭看”檢查工作情況。

加強(qiáng)對(duì)存在問題整改工作，對(duì)20*年以來專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對(duì)銀監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進(jìn)行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會(huì)”，由存在問題整改負(fù)責(zé)人（相關(guān)部門負(fù)責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺(tái)賬，對(duì)存在問題采取銷賬方式進(jìn)行管理，確保整改措施落實(shí)和制度執(zhí)行到位（20*年發(fā)現(xiàn)問題28個(gè)，已全部整改）。

（三）對(duì)易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點(diǎn)崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級(jí)管理部門有關(guān)案件專項(xiàng)治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《××*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理檢查（自查）方案》，重點(diǎn)檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項(xiàng)目?jī)?nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個(gè)檢查組，組織有針對(duì)性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對(duì)照省聯(lián)社檢查方案，對(duì)上次未檢查的項(xiàng)目制定補(bǔ)充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)問題28個(gè)（存在問題大部分現(xiàn)場(chǎng)已整改），并設(shè)立存在問題整改臺(tái)賬，落實(shí)相關(guān)整改負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，進(jìn)一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，防范案件發(fā)生。

2、實(shí)行強(qiáng)制休假，開展排查工作。為貫徹落實(shí)強(qiáng)制休假制度，強(qiáng)加對(duì)重要崗位人員審計(jì)工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在9月份對(duì)全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實(shí)行強(qiáng)制休假，結(jié)合強(qiáng)制休假工作開展，對(duì)各信用社主管會(huì)計(jì)和信貸會(huì)計(jì)崗位開展審計(jì)工作，制定《××*農(nóng)村信用社重要崗位人員審計(jì)實(shí)施方案》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕151號(hào)），及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，達(dá)到會(huì)計(jì)管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時(shí)開展了對(duì)各崗位員工進(jìn)行家訪活動(dòng)，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管理的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行家訪，部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工進(jìn)行家訪，信用社主任對(duì)本社員工進(jìn)行家訪。通過層層家訪，進(jìn)一步了解員工思想動(dòng)態(tài)、家庭狀況等情況。同時(shí)，對(duì)三年以上在同一崗位人員實(shí)行崗位輪換，本年度對(duì)信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18

人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪換4人、會(huì)計(jì)和出納人員輪換25人。

（三）今后案件專項(xiàng)治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，將案件專項(xiàng)治理工作列入日常工作議程，把案件專項(xiàng)治理工作長(zhǎng)期開展下去，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范信用社金融風(fēng)險(xiǎn)。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項(xiàng)治理，使廣大干部員工更加明確案件專項(xiàng)治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項(xiàng)治理，將案件專項(xiàng)治理工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。