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[內(nèi)容摘要]在開始全面履行WTO規(guī)則的新時期里，我國入世承諾中的主要條款將繼續(xù)對我國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生著深遠影響。從其性質(zhì)來看，入世承諾中的3類條款會帶來長久而深刻的經(jīng)濟后果，當是我們關(guān)注的重點。而它們的形成，又大致來自各不相同的5個實際背景，從而使得其內(nèi)涵和功能各具特點。因此，分別情況、趨利避害、善于有效發(fā)揮它們所具的積極功能，應(yīng)該是我國相關(guān)對策思路的根本立足點。

[關(guān)鍵詞]入世承諾，主要條款，性質(zhì)，背景，對策

我國已開始全面履行WTO規(guī)則的新時期。那么，我國入世承諾是否隨著遵循WTO規(guī)則“過渡期”的結(jié)束而已終結(jié)了其作用呢?否。其實，我國的入世承諾需要區(qū)分兩種情況，一種是非常具體實際的承諾，它們確實因已被履行而可能結(jié)束了其使命；另一種則是比較原則籠統(tǒng)的重要條款，它們須在我國經(jīng)濟實踐中繼續(xù)被大力實施而發(fā)揮著深遠的影響。因此，重新審視這些主要條款有著重要的意義。

一、性質(zhì)

我國入世承諾的主要條款集中體現(xiàn)在《中國入世議定書》(后簡稱《議定書》)第一部分以及《中國工作組報告書》(后簡稱(報告書》)相應(yīng)的闡述和規(guī)定上?！蹲h定書》共有18項條款，除了第1條“總體情況”外，其他都有實質(zhì)性意義?！秷蟾鏁穭t基本上圍繞上述條款的涉及范圍和大致內(nèi)容，展開著比較廣泛、具體、深入的闡發(fā)，反映著談判雙方(即中國與其他WTO成員之間)各自的立場和主張。這樣，每一條款在那里都得到了更為清晰和完整的說明。換言之，正是在對《報告書》相關(guān)內(nèi)容進行概括和提煉的基礎(chǔ)上，才最終形成了《議定書》的有關(guān)條款。所以，它們同樣是《議定書》17項實質(zhì)性條款的有機組成部分。

大致說來，這些主要條款可以分為6種類型。它們盡管各自以第2條至第18條的身份并列在同一個《議定書》里，卻有著不盡相同的性質(zhì)和地位。

第1類屬于發(fā)達國家堅持要求列入而我國出于國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)考慮最終予以接受的內(nèi)容。主要有第15、16和18條。

按照WTO的有關(guān)規(guī)定(即ATC)，全世界紡織品與服裝貿(mào)易自2005年起不再實施進口配額的做法。可是，第15條卻允許進口國在必要時仍能對我國同類產(chǎn)品實行進口限額，似乎與既定的國際經(jīng)濟規(guī)則相悖逆。同時，在此之前，WTO從來沒有對一國的入世承諾展開過專門的審議，而第18條肯定了“過渡性審議機制”對我國的適用性，從而在入世的前8年里我國每年都可能面臨WTO的入世承諾審查。這意味著，我國在這方面受到了“特殊”的待遇。此外，我國出口產(chǎn)品一直被發(fā)達國家視為來自“非市場經(jīng)濟國家”而遭遇不公正的貿(mào)易待遇，而第16條卻允許這種狀況可以繼續(xù)存在，并至多保持15年。由此，這些條款受到了國內(nèi)的嚴重非議和猛烈抨擊。然而，這類批評常常與不明情況和各種誤解相聯(lián)系。

第2類是處于我國入世承諾重要位置而被國內(nèi)嚴重忽略的條款。典型的是第2條。

在實質(zhì)性條款的一開始，《議定書》就強調(diào)了貿(mào)易制度的統(tǒng)一性、透明性和法制化對于我國的適用性。特別是，統(tǒng)一性規(guī)定作為WTO的一項重要原則在這里得到了反復的強調(diào)，不僅需要在我國的法律、制度和政策中大力貫徹，還直接被要求嚴格實施于地方政府行為和“經(jīng)濟特區(qū)”運作之中。然而，我國的經(jīng)濟實踐卻普遍忽略了這個重要條款，甚至連其基本理念都未能得到有效確立。于是，在把握WTO允諾我國繼續(xù)保留的優(yōu)惠政策上，在對待經(jīng)濟特區(qū)的發(fā)展方向上，在選擇西部大開發(fā)的有效途徑上，在尋找解決經(jīng)濟困難的具體對策上，我國都相當廣泛而又不自覺地產(chǎn)生了眾多的違規(guī)現(xiàn)象。這是一個值得深入探究的重要課題。

二、背景

應(yīng)該看到，這些重要條款的設(shè)置實際上有著大不相同的具體背景，從而使得它們的基本內(nèi)涵和實際功能各有特點。具體深入地探究它們被提出或被堅持的真實原因或潛在動機，有助于我們?nèi)嬲_地理解和透視其基本內(nèi)涵和實際功能。粗略而言，這些條款產(chǎn)生的客觀背景主要如下。

一、發(fā)達國家堅持有些條款主要來自于國內(nèi)巨大壓力

且以“紡織品特保條款”為例。在入世談判過程中，美國堅持要在2010年之前繼續(xù)對中國紡織品與服裝實行進口配額。這顯然是一項有悖WTO相關(guān)規(guī)定的無理要求，直接違反了其關(guān)于2005年起全球紡織品與服裝貿(mào)易完全取消進口配額的重要規(guī)定。不過，它多少折射出美國政府所面對的巨大國內(nèi)壓力。出于盡快加入WTO的考慮，我國在堅決拒絕這個不合理要求的同時，最后還是同意2005—2008四年時間里，在導致“市場擾亂”的情況下，它可對我國某類紡織品與服裝一次性采取限制進口措施。于是，這就形成了紡織品特保條款，并在相當程度上緩解了美國等發(fā)達國家的國內(nèi)壓力。從其具體內(nèi)容來看，特保條款的提法本身，設(shè)限措施的時間限制，以及有些重要規(guī)定等，都可以在WTO的ATC協(xié)議里找到相關(guān)的依據(jù)，從而體現(xiàn)出該條款與WTO規(guī)則的一致性?？梢姡脑O(shè)立完全是我國審時度勢的結(jié)果，也是努力實施國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)的產(chǎn)物。

二、WTO規(guī)則決定著有些條款的難以避免性

“非市場經(jīng)濟國家地位條款”就比較充分地體現(xiàn)了這點。WTO至少具有四方面的明確規(guī)定，它們使得我國在拒絕接受該條款的問題上根本沒有多少回旋余地。這表現(xiàn)在：第一，VdTO的反傾銷協(xié)定實際上給進口國顯著擴展了兩方面的權(quán)力，既可對來自所有“非市場經(jīng)濟活動”的進口商品價格加以推定，又能具有很大彈性地推定這種商品價格。第二，它對貿(mào)易匯率還是有具體規(guī)定的，但對其具體確定又是模糊不清的，這就加強了發(fā)達國家的談判籌碼。第三，其反傾銷標準可以被發(fā)達國家用來做我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌特征的文章，借此突出了第三國價格標準的所謂公正性，從而增加了我國拒絕該條款的難度。第四，WTO對反傾銷的某種特別規(guī)定，即如果進口國主管機關(guān)對事實的確認和評估是恰當和客觀的，那么，即便WTO專家組也不得推翻這種對事實做出的評估，更使得我國不必花費巨大代價去拒絕該條款。因此，不考慮WTO這些實際制約因素而簡單指責我國接受該條款的做法，顯然不甚妥當。

三、我國顯著違規(guī)現(xiàn)象導致了有些條款被強調(diào)

“貿(mào)易制度統(tǒng)一性”條款作為我國入世承諾中首先被提及的重要條款，實際上有著充足的經(jīng)濟學理論支撐和WTO規(guī)則依據(jù)。它是WTO非歧視原則的自然延伸，體現(xiàn)著國內(nèi)經(jīng)濟主體之間一般應(yīng)該享受沒有差別的經(jīng)濟待遇。它是現(xiàn)代市場經(jīng)濟運作的基本要求，反映了統(tǒng)一大市場作為發(fā)揮市場機制功能之前提條件的重要性。況且，它本來就是WTO規(guī)則體系的一個重要原則，在其一些條款里程度不同地得到了具體表述。可是，這種統(tǒng)一性要求的基本理念卻似乎始終沒有在我國的經(jīng)濟活動中被普遍樹立，以致于那些似是而非的看法和作為比比皆是，特別在經(jīng)濟特區(qū)政策和不少地方政府行為上表現(xiàn)得尤為突出?；诖?，在首要的位置上設(shè)立該條款，以明確限制我國這方面的不恰當做法，自在情理之中。

四、發(fā)達國家的復雜心態(tài)引發(fā)了有些條款被設(shè)置。

“過渡性審議機制條款”就具有這方面較典型的意義。該條款明確提出，在我國入世的前8年內(nèi)，WTO可以每年對我國兌現(xiàn)入世承諾狀況進行審議，并在10年里做出最終審議。給予中國以這種特殊的審議“待遇”，實質(zhì)上折射出發(fā)達國家對于我國加入WTO的矛盾心態(tài)。

為了推動自由貿(mào)易在全世界的進一步深化以及自身的經(jīng)貿(mào)利益，它們迫切希

望中國的經(jīng)濟發(fā)展能夠納入世界經(jīng)濟的運作軌道。由此，它們必須支持我國加入WTO?？墒?，中國這個正在崛起的發(fā)展中大國正式進入這個權(quán)威性的國際貿(mào)易組織，又讓它們不能不產(chǎn)生擔憂或疑慮。一方面，這勢必給中國的經(jīng)貿(mào)增長增添新的巨大動力，繼續(xù)推進其迅猛發(fā)展的勢頭。其直接結(jié)果之一是，WTO內(nèi)部的力量對比將可能發(fā)生重大變動，發(fā)展中國家可能會匯集成一股可以開始同它們相抗衡的經(jīng)濟力量。發(fā)達國家必須盡量延緩這種不利局面的出現(xiàn)。在我們擔憂“狼來了”的同時，它們卻發(fā)出“龍來了”的強烈聲音，即出自這樣的復雜心態(tài)。另一方面，它們還擔心中國正式進入WTO之后是否能認真地全面地履行所作出的承諾，從而會進一步增加發(fā)達國家因我國入世而付出的代價。它們迫切需要通過這些承諾被兌現(xiàn)來獲取自身更大的貿(mào)易利益，來平衡國內(nèi)各種經(jīng)濟力量的不同要求。正是在這種矛盾心理的支配下，設(shè)立包含著每年要審議我國兌現(xiàn)入世承諾內(nèi)容的條款，自然就成為發(fā)達國家務(wù)必堅持的談判目標。

五、固有的理念偏差促成了有些條款的形成。

如“國營貿(mào)易條款”的被強調(diào)，無疑具有這種較濃烈的意味。表面看來，這項條款的設(shè)置可以說同GATT1994的第項條款直接相呼應(yīng)，因而亦是我國必須接受和遵守的?？墒?，仔細分析其中的內(nèi)容，如擔心該類企業(yè)行為受到政府影響或?qū)嵤┢缫曅源胧踔镣少徯袨榛鞛橐徽劦?，我們便不難發(fā)現(xiàn)，它實際上貫穿著一種對國營貿(mào)易企業(yè)的強烈不信任甚至不認可的態(tài)度，而這恰好同一些發(fā)達國家不正確的固有理念相合拍。特別是，該條款明確規(guī)定，中國政府應(yīng)避免采取任何措施對國營貿(mào)易企業(yè)購買或銷售貨物的數(shù)量、價值或原產(chǎn)國施加影。向或指導。按照有些發(fā)達國家代表的說法，這正是由于考慮到中國國有和國家投資企業(yè)在中國經(jīng)濟中所發(fā)揮的作用而提出的。這就表明，這類條款的形成固然依據(jù)著WTO的有關(guān)規(guī)定，同時卻夾雜著某些我們不認同的意識形態(tài)或固有理念，因而是我們在履行過程中需要警戒和鑒別的。

顯然，這些主要條款的上述形成背景提示我們：為了實現(xiàn)盡快加入WTO的戰(zhàn)略目標，為了確保其他方面的更大貿(mào)易利益，我國接受這些條款是必要的或是不可避免的。同時，只有聯(lián)系這類客觀背景來全面而深刻地把握上述條款的基本內(nèi)涵，才可能在全面履行它們時大大減少認識謬誤、具體障礙甚至負面影響。三、對策

既然這些主要條款的產(chǎn)生背景和基本性質(zhì)各不相同，那么，它們的重要功能和實際影響自然也可能大相徑庭。因此，在具體履行這些條款的過程中，我國需要確立自己縝密有效的對策思路?？偟膩碚f，分別情況、趨利避害、善于有效發(fā)揮它們所具的積極功能，應(yīng)該是我國今后繼續(xù)履行它們的根本立足點。

我國今后對于第1類條款的實際履行，應(yīng)該著力于兩方面的有效運作。一方面，努力避免或彌補該條款可能給我國經(jīng)濟帶來的負面影響。這主要是指，在新的經(jīng)濟形勢下，針對它們存在的軟肋和某些或許會被發(fā)達國家利用的環(huán)節(jié)，我國要制定出有的放矢的策略和辦法。從這類條款的具體規(guī)定來看，特別需要關(guān)注的是，它們雖然對可能被濫用的情況都作了明確的限制或約束，可是卻缺乏對實際濫用行為的有效制約或懲處。于是，一旦發(fā)達國家曲解或違反這些條款成為現(xiàn)實，它們本身卻似乎顯得蒼白無力，難以對此給予強有力的制止和懲處。

此外，它們有時還不能防止和制約發(fā)達國家某些變相的保護主義行為。例如，“非市場經(jīng)濟國家條款”同意將第三國價格作為衡量商品傾銷的唯一標準，卻沒有對它予以更為明確的界定，結(jié)果就為有些國家濫用它提供了某些便利。美國有時就把第三國商品的進口價格而不是我國產(chǎn)品在第三國的銷售價格作為傾銷幅度的衡量尺度，這自然明顯增加了對我國產(chǎn)品開展反傾銷的概率。又如，“紡織品特保條款”對那種輪番向不同種類紡織品產(chǎn)品發(fā)動進口設(shè)限攻勢的保護措施，也缺乏有效的制約手段。而美國在2005年先后對我國10余種紡織品進口設(shè)限，正是利用了這種規(guī)定的不足之處。

另一方面，則要充分發(fā)揮它們所具有的積極功能。例如，“紡織品特保條款”大力維護著WTO的自由貿(mào)易原則，還明確規(guī)定了一些實施它所必須遵循的條件和程序，甚至專門對市場擾亂問題(這是可以對進口紡織品設(shè)限的基本理由)明確提出了8項規(guī)定等。如：處理市場擾亂的行動只有在根據(jù)合理程序進行調(diào)查后方可采??；要舉行公開的聽證會等以允許各方提供證據(jù)和發(fā)表觀點；在確定是否存在市場擾亂時，將考慮進口產(chǎn)品的數(shù)量、這些進口量對進口方國內(nèi)同類產(chǎn)品價格的影響和國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)的影響等客觀因素等。這些都是我國應(yīng)該充分強調(diào)的。

而對于“非市場經(jīng)濟國家地位條款”，我國應(yīng)該致力于用《中國加入工作組報告書》第151段保護自己，和運用《中國入世議定書》第15條A款來幫助企業(yè)應(yīng)對進口國的貿(mào)易保護主義。前者對進口成員在反傾銷時應(yīng)遵循的相關(guān)標準、方法和程序都作了詳細規(guī)定，并分別用三項規(guī)定提出了給予中國廠商以多方面的相關(guān)“充分機會”，和用一項規(guī)定要求對有關(guān)裁決提供“足夠詳細的理由”。后者則為我國出口企業(yè)沖破發(fā)達國家設(shè)置的反傾銷壁壘，提供了一條切實可行的有用通道，而不會受到“非市場經(jīng)濟國家地位”的直接影響。

至于“過渡性審議機制條款”發(fā)揮的積極影響，首先體現(xiàn)在它十分有利于加快我國改革開放的步伐和增加我國外貿(mào)發(fā)展的動力，因為這些入世承諾基本上都同建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制的根本方向相一致，而WTO每年的相關(guān)審議實質(zhì)上又從外部環(huán)境推動著我國這方面的制度建設(shè)。同時，通過每年展示兌現(xiàn)入世承諾的具體績效，還大大提高著我國在國際舞臺的信譽和影響力，可以充分展現(xiàn)出勇于負責和一言九鼎的大國形象。另外，這種貿(mào)易政策的審議程序又提示了發(fā)達國家今后對我國可能設(shè)置貿(mào)易壁壘的方向和手段。顯然，著眼于這些方面去看待和履行該條款，將給我國帶來很大的潛在利益。

我國履行第2類條款則要致力于對X,VTO有關(guān)重要原則的理解和遵循。應(yīng)當承認，就整個社會而言，我國對WTO統(tǒng)一性原則的正確理解和有效遵循還存有相當?shù)牟罹?。特別要指出，把握和遵循統(tǒng)一性原則和條款并不只是考慮到它們是WTO的重要原則或我國承諾的重要內(nèi)容，而更在于它們作為市場經(jīng)濟運作的重大前提條件和主要基礎(chǔ)，對于我國社會主義市場經(jīng)濟體制的有效建設(shè)具有不可或缺的重要意義。試想，連統(tǒng)一性要求都不能得到全社會的普遍理解和廣泛遵循，還可能建立起一個真正的市場經(jīng)濟體系嗎?因之，正確而有效地遵循統(tǒng)一性原則是我們履行該條款的唯一考慮。具體地說，我國這方面的對策思路可以從三方面加以確立和推行。

一是準確把握貿(mào)易制度統(tǒng)一性條款的基本內(nèi)涵。其主要含義包括：在我國的關(guān)境范圍內(nèi)，必須實施統(tǒng)一的貿(mào)易制度、政策和基本措施，連所謂的“經(jīng)濟特區(qū)”都概莫能外；地方各級政府尤其須認真對待這種要求，并且特別預(yù)防特殊經(jīng)濟區(qū)的有些政策措施可能妨礙該規(guī)定的實施；中央政府需要進一步了解和整治那些尚未履行統(tǒng)一性規(guī)定的情況，還建立一種個人和企業(yè)可以監(jiān)督這種統(tǒng)一性得以有效實施的機制。這些應(yīng)當成為全社會開展經(jīng)濟實踐的一種共同思路。

二是有效澄清長期被模糊或混淆的思想觀念。由于我國曾長期推行以出口創(chuàng)匯為中心的外貿(mào)戰(zhàn)略與政策，導致一些有偏差的觀念廣泛流行，進而嚴重阻礙了人們準確把握統(tǒng)一性條款的重要性和真髓。其中，過分偏好“優(yōu)惠做法”(即濫用實質(zhì)上違反著國際規(guī)范的“優(yōu)惠

政策”)，顯著誤讀“經(jīng)濟特區(qū)”(即把我國所謂的“經(jīng)濟特區(qū)”與國際規(guī)范所認可的經(jīng)濟特區(qū)混為一談)，和繼續(xù)曲解“特殊政策”(即將現(xiàn)行的特殊政策有意無意地視為對本地區(qū)的一種“優(yōu)惠政策”)是最為典型的表現(xiàn)。應(yīng)該說，徹底糾正這些危害甚大的觀念和做法頗具緊迫性。

三是大力約束和制止地方政府的行為偏差。這些年來，我國地方政府擅自制定和推行違反中央政府統(tǒng)一規(guī)定的政策措施，已經(jīng)相當突出和廣泛。這種現(xiàn)象的普遍存在，不僅帶來了國家整體經(jīng)濟利益的顯著損害，而且還因為直接違反統(tǒng)一性原則而引發(fā)了WTO的嚴重關(guān)注，給我國的國際經(jīng)濟運作造成了某些新的被動。可以這樣說，某些隨心所欲的地方政府行為已經(jīng)成為阻礙該條款得以履行和落實的一個重要根源。

針對第3類條款具有深藏刀鋒的性質(zhì)，我國的應(yīng)對策略宜重在防患于未然。這就是說，其重點應(yīng)該努力找準發(fā)達國家可能利用該條款進行貿(mào)易發(fā)難的突破口，進而提出預(yù)防或應(yīng)對的思路與策略。這里僅以《補貼條款》為例作個闡述。

《補貼條款》的有關(guān)敘述表明，有些發(fā)達國家在以下方面明確地提出了質(zhì)疑或指責：其一，認為我國對WTO隱瞞或遺漏了所實施的禁止性補貼。其二，不同意我國在補貼問題上享受發(fā)展中國家的特殊待遇，理由是我國還存在導致貿(mào)易扭曲的補貼現(xiàn)象。其三，強調(diào)我國國有企業(yè)特別是銀行提供的財政資助，是一種政府的補貼行為。其四，指出我國對經(jīng)濟特區(qū)或特殊經(jīng)濟區(qū)，對某些行業(yè)(如鋼鐵業(yè))都仍舊在進行出口補貼。其五，批評我國地方政府對進口產(chǎn)品征收的增值稅和額外費用，似變相地向國內(nèi)產(chǎn)品提供進口替代補貼。很顯然，發(fā)達國家今后在對我國產(chǎn)品設(shè)置反補貼壁壘時，上述方面將首先是它們發(fā)難的突破口。

據(jù)此，我國現(xiàn)在就必須有的放矢地展開深入剖析和恰當應(yīng)對。比方說，我國出臺過許多對于外資企業(yè)的優(yōu)惠政策，現(xiàn)在需要依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)則加以修正和完善。而其中那些超國民待遇和單純鼓勵出口的“優(yōu)惠”措施，則應(yīng)果敢予以取消。那些對于我國外經(jīng)貿(mào)活動至關(guān)重要的大型企業(yè)，政府理應(yīng)繼續(xù)給予大力支持，其中包括必要的資金援助。但是，對它們的支持如何把握其邊界和范圍，卻又有一個不宜忽略的尺度標準。政府對于國有企業(yè)的解困和扶植也要有新的思路和辦法。即便給予必要的財政資助，這類操作也盡量以遠離專向性補貼的名義為宜。對于其他非公企業(yè)或農(nóng)民的政策，同樣有一個防止發(fā)達國家從中尋找沖擊缺口的問題。例如，我國各級政府在必要時通過補貼和其它一些辦法來鼓勵它們發(fā)展，這類政策措施都需要依據(jù)WTO規(guī)則予以重新審視和適當闡釋。

至于發(fā)達國家有時對我國進行離譜的批評或責難，完全是濫用國際規(guī)則的一種表現(xiàn)，意在渾水摸魚。我國對此決不能姑息遷就，而應(yīng)該積極運用WTO規(guī)則的有力武器加以抵制。關(guān)于出口退稅的指責，即為明顯的例子。

入世眾多條款給予我國地方政府行為的重大約束同樣不能忽略。應(yīng)該強調(diào)的是，在我國入世文件的眾多條款里，還滲透著一種試圖廣泛約束我國地方各級政府行為的強烈傾向，其覆蓋的規(guī)定遠不是一、二項條款所能概括的。而2006年WTO第一次審議我國貿(mào)易政策時，一些發(fā)達國家提出的不少質(zhì)疑和批評都明顯地與此相呼應(yīng)。可以說，自2006年12月正式步入全面履行WTO規(guī)則新時期之后，如何恰當應(yīng)對這方面的約束和挑戰(zhàn)，已成為當前我國有效融入世界經(jīng)濟體系亟待解決的一大課題。它本是研究入世承諾主要條款的題中之義，由于所涉內(nèi)容諸多，本文就只能存而不論了。